無計劃

　　典型(xing)表現為未按照(zhao)程序文件要(yao)求制定(ding)年度計劃(hua)或具體內(nei)審工(gong)作計劃(hua)。

　　領導對內審工作的認識(shi)不(bu)足

　　沒有將(jiang)內審工(gong)(gong)作作為(wei)實驗(yan)室各部門和職工(gong)(gong)就質量管理問題向(xiang)管理者反(fan)映意見的重要渠道(dao)，致使內審流(liu)于(yu)形式。

　　目的(de)不(bu)明(ming)確

　　表現為(wei)部(bu)分實(shi)驗室(shi)員工(gong)(gong)的(de)質量意(yi)識(shi)薄弱(ruo)，一(yi)方(fang)面認(ren)為(wei)內審是(shi)挑毛病(bing)，因(yin)此(ci)工(gong)(gong)作不予以配合;另一(yi)方(fang)面認(ren)為(wei)內審工(gong)(gong)作可有可無(wu)，與(yu)己無(wu)關，是(shi)質量管理部(bu)門(men)的(de)事(shi)，因(yin)此(ci)應付(fu)了(le)事(shi)，使(shi)得(de)內審工(gong)(gong)作實(shi)施的(de)有效(xiao)性(xing)大(da)打折扣。

　　與內審程序規(gui)定不一致

　　質(zhi)量手冊和程序文件規定由質(zhi)量負(fu)責(ze)(ze)人(ren)負(fu)責(ze)(ze)內(nei)審，批準(zhun)內(nei)部(bu)(bu)審核計劃和內(nei)部(bu)(bu)審核報告(gao)，但在實際操作中(zhong)，是(shi)由最高管理者(zhe)負(fu)責(ze)(ze)并批準(zhun)，存在實施性不符合。

　　未編寫內審(shen)檢查表(biao)

　　內部(bu)審核工作無記(ji)錄(lu)，或(huo)不(bu)同(tong)(tong)時(shi)間、不(bu)同(tong)(tong)內審員在審核不(bu)同(tong)(tong)部(bu)門時(shi)產生的記(ji)錄(lu)填寫在同(tong)(tong)一份記(ji)錄(lu)上，不(bu)符(fu)合邏(luo)輯(ji)，有(you)事后追記(ji)的嫌(xian)疑(yi)。

　　內審(shen)不(bu)符合(he)事實、描述不(bu)當，且無法追溯

　　這(zhe)是(shi)許多實驗室存在的問(wen)題，如將(jiang)某一不(bu)符(fu)合項描述為“記錄有涂改現象”，無(wu)法(fa)查證(zheng)。

　　未覆蓋整個體系或一(yi)年(nian)內(nei)未能覆蓋所有(you)要素(su)

　　許(xu)多實驗室(shi)誤認為只審(shen)核(he)檢測部(bu)(bu)門(men)和(he)支持部(bu)(bu)門(men)，最高管(guan)理者、技(ji)術負責(ze)人(ren)(ren)和(he)質量負責(ze)人(ren)(ren)不(bu)需要(yao)被(bei)審(shen)核(he)。或(huo)一年(nian)內只對部(bu)(bu)分要(yao)素(su)(su)進行審(shen)核(he)，未(wei)能覆蓋建立(li)管(guan)理體系(xi)的所有要(yao)素(su)(su)，不(bu)夠全(quan)面。

　　不符合項的糾正措(cuo)施停留在表面糾錯上

　　如報(bao)告編號未按(an)照編號規(gui)則進行(xing)，在(zai)整(zheng)改時，只是(shi)簡單地將錯(cuo)編號的報(bao)告改過來，而沒有組織相關(guan)人員進行(xing)文件學習(xi)，并加強監督。

　　只(zhi)找客觀原因(yin)，不找主觀原因(yin)

　　如對(dui)于“未(wei)對(dui)所用方法(fa)標準進(jin)行(xing)查新”的原因分析為“工(gong)(gong)作太忙”，而不是找主觀原因，思想上不重視，沒(mei)有按照文件要求進(jin)行(xing)工(gong)(gong)作等。

　　不評價

　　內審(shen)報告(gao)不評價(jia)上次內部審(shen)核情況整(zheng)改效(xiao)果，不評價(jia)本次是否(fou)進步。

　　每次內審發現的不符合項相同或相似

　　一些實驗室平時不(bu)重視(shi)內(nei)審(shen)(shen)工作(zuo)，當遇到外審(shen)(shen)時，急忙補(bu)充有關內(nei)審(shen)(shen)材料，用往年的內(nei)審(shen)(shen)情況，不(bu)知道這(zhe)樣會導(dao)致更嚴重的不(bu)符合(he)，即以往的不(bu)符合(he)項整改所采取的糾正措施(shi)無(wu)效。

　　所有記錄內容均為打印，不合邏輯(ji)

　　如在(zai)3月(yue)1日內審(shen)發現的不符合(he)項，3月(yue)3日進(jin)行(xing)原因分析，3月(yue)10日采取糾正措施，3月(yue)30日完成整改，但(dan)所有的記錄內容均在(zai)該表上打(da)印出來，用手工(gong)簽(qian)名，明(ming)顯不符合(he)邏輯。

　　內部(bu)審核依據(ju)和文件(jian)規定(ding)不一致

　　內審表的編制情(qing)況、內審計劃中審核依據(ju)與體系(xi)文件(jian)編制依據(ju)不符合。