科研經費，各國如何監管？

　　美國

　　監管機制未能完全堵死漏洞

　　弄虛作假，將面臨巨額罰款

　　去年1月，美國聯(lian)邦(bang)(bang)調查局以造假申(shen)請(qing)(qing)研(yan)(yan)究(jiu)經費的罪名起訴西北大(da)學前(qian)癌癥研(yan)(yan)究(jiu)教授(shou)查爾斯·貝(bei)(bei)內特(te)，指控其曾在2003年至2010年間，用從聯(lian)邦(bang)(bang)政府申(shen)請(qing)(qing)到的癌癥研(yan)(yan)究(jiu)經費來支付自(zi)己、家人(ren)和朋友(you)的旅行費用，還聘請(qing)(qing)“不合格”的朋友(you)和親戚擔(dan)任研(yan)(yan)究(jiu)顧(gu)問。最近，貝(bei)(bei)內特(te)同意向(xiang)聯(lian)邦(bang)(bang)地(di)區法院繳(jiao)納47.5萬美元的個人(ren)罰款來達成(cheng)和解，而西北大(da)學則向(xiang)聯(lian)邦(bang)(bang)政府賠償(chang)了293萬美元。

　　美(mei)國(guo)是世(shi)界(jie)公(gong)認(ren)的(de)科技(ji)(ji)強國(guo)，其科研能(neng)力和創(chuang)新能(neng)力首屈一(yi)指，充裕的(de)科研經費成為美(mei)國(guo)科技(ji)(ji)發(fa)展(zhan)的(de)重(zhong)要驅(qu)動力。官方數(shu)據顯示，美(mei)國(guo)聯邦政府(fu)2015財(cai)年的(de)支出總預算約為3.9萬億美(mei)元(yuan)，其中科學研發(fa)預算為1394億美(mei)元(yuan)，遙(yao)遙(yao)領(ling)先于世(shi)界(jie)大多數(shu)國(guo)家。

　　美(mei)國政(zheng)府及相關機(ji)構通過競(jing)爭(zheng)方式擇優支持科(ke)研(yan)經費發放對象(xiang)。科(ke)研(yan)人員一(yi)方面需要(yao)向有關部門(men)提交嚴格、具有說服力的(de)(de)申請報(bao)告，另一(yi)方面還要(yao)經過同行(xing)評議，并(bing)接(jie)受社(she)會(hui)公眾的(de)(de)監督(du)。同行(xing)評議的(de)(de)好處(chu)是(shi)(shi)，不管(guan)申請者是(shi)(shi)諾貝(bei)爾(er)獎得主還是(shi)(shi)助理教(jiao)授，只要(yao)課題(ti)令人信服就可得到經費，而研(yan)究水平(ping)與成(cheng)果到底什么樣，評議小組成(cheng)員也都(dou)十分(fen)清(qing)楚，這(zhe)樣就保證資金(jin)流向最(zui)(zui)有創造(zao)力或社(she)會(hui)最(zui)(zui)需要(yao)的(de)(de)課題(ti)。嚴格的(de)(de)同行(xing)評議和社(she)會(hui)監督(du)，最(zui)(zui)大限度地減少了造(zao)假(jia)或質量較次(ci)的(de)(de)科(ke)研(yan)項目(mu)蒙混過關。

　　在科研(yan)(yan)經(jing)費(fei)使用(yong)(yong)上，美(mei)(mei)國(guo)設計了(le)相應的(de)(de)監(jian)督機(ji)制。美(mei)(mei)國(guo)聯(lian)邦(bang)法律嚴格規定(ding)科研(yan)(yan)經(jing)費(fei)的(de)(de)使用(yong)(yong)規則(ze)，美(mei)(mei)國(guo)白宮(gong)行政管(guan)理與預(yu)算(suan)辦公(gong)室通(tong)過(guo)兩(liang)個(ge)重要的(de)(de)政策文件，即第(di)A—11號(hao)和(he)第(di)A—21號(hao)通(tong)告，對(dui)聯(lian)邦(bang)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)經(jing)費(fei)使用(yong)(yong)提(ti)供(gong)(gong)指導。第(di)A—11號(hao)通(tong)告提(ti)供(gong)(gong)總體經(jing)費(fei)管(guan)理指南，第(di)A—21號(hao)通(tong)告提(ti)供(gong)(gong)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)直接花費(fei)和(he)器材、管(guan)理花費(fei)的(de)(de)支出(chu)指南，對(dui)專利(li)申請、會議(yi)、人力、器材維護、利(li)息、發表和(he)印刷、保險(xian)、住(zhu)宿、貨物等與科研(yan)(yan)相關的(de)(de)方(fang)方(fang)面面支出(chu)進(jin)行了(le)詳細規定(ding)。管(guan)理費(fei)、工資、福利(li)以及其他各種費(fei)用(yong)(yong)都要求(qiu)在經(jing)費(fei)預(yu)算(suan)中說得(de)清(qing)清(qing)楚楚，每年各種實際支出(chu)允許有上下浮(fu)動，但浮(fu)動范圍不(bu)得(de)超過(guo)15%。另(ling)外，聯(lian)邦(bang)政府還通(tong)過(guo)多種審計方(fang)式來監(jian)控各高校和(he)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)機(ji)構對(dui)規定(ding)的(de)(de)遵(zun)循情況(kuang)。

　　不(bu)過，完善的(de)制度(du)設計仍(reng)未能完全避免管(guan)理中出現的(de)不(bu)足與漏洞。2011年，哥(ge)倫(lun)比(bi)(bi)亞(ya)大學(xue)(xue)被檢舉故(gu)意提交錯誤(wu)的(de)艾滋(zi)病研究項目人員名(ming)單和項目進(jin)展信(xin)息，撥出經費花在與項目無關的(de)事務上(shang)。哥(ge)倫(lun)比(bi)(bi)亞(ya)大學(xue)(xue)承認錯誤(wu)。日前，曼哈頓(dun)地(di)區法院根(gen)據《聯(lian)邦虛假申報法案》對(dui)哥(ge)倫(lun)比(bi)(bi)亞(ya)大學(xue)(xue)進(jin)行處罰，要求其向政府賠(pei)償900多萬美(mei)元。

　　此(ci)外，美(mei)國(guo)一(yi)些機構還出(chu)現(xian)將經費(fei)大肆(si)揮(hui)霍(huo)在古怪項(xiang)目上的(de)情(qing)況(kuang)。最近，擁有(you)300億美(mei)元研(yan)究經費(fei)的(de)美(mei)國(guo)國(guo)家健康研(yan)究所指責聯邦政府削減其財政預算，導致其沒能及時開發(fa)出(chu)埃博拉病毒疫苗(miao)。然而，有(you)媒體(ti)回顧了(le)(le)該所近10年(nian)的(de)經費(fei)記(ji)錄，發(fa)現(xian)很多寶貴的(de)經費(fei)花(hua)在了(le)(le)一(yi)些聽(ting)起(qi)來(lai)并不重(zhong)要(yao)的(de)研(yan)究上，比如，花(hua)費(fei)240萬美(mei)元用日本折(zhe)紙開發(fa)出(chu)了(le)(le)折(zhe)紙避孕套，花(hua)費(fei)93萬美(mei)元研(yan)究雄性(xing)果(guo)蠅(ying)是否更喜歡追求年(nian)輕的(de)雌性(xing)果(guo)蠅(ying)，甚至花(hua)費(fei)10萬美(mei)元發(fa)現(xian)了(le)(le)絕(jue)大多數黑猩猩是右撇子(zi)等。

　　英國

　　課題經費結余個人不能提成

　　公立項目，要接受媒體監督

　　英格蘭撥款(kuan)委員會(hui)出臺的(de)最新報(bao)告認為，英國的(de)科研撥款(kuan)是(shi)世(shi)界(jie)上最有效率的(de)，其以(yi)占世(shi)界(jie)1%的(de)人(ren)口(kou)和3%的(de)科研經費，發表了占世(shi)界(jie)7.9%的(de)學術(shu)論文，引(yin)用率為11.8%。

　　自(zi)1919年(nian)以(yi)來，英國為研(yan)究項目提供資金(jin)均遵循霍爾(er)丹(dan)原則(ze)，即由政府決(jue)定(ding)從稅收(shou)中拿(na)出(chu)(chu)多少(shao)(shao)錢來作為科(ke)研(yan)資金(jin)，但錢的(de)使用由科(ke)學家自(zi)行決(jue)定(ding)，項目能否獲得撥款(kuan)需通過同行評審(shen)的(de)競爭方式決(jue)定(ding);英國研(yan)究委(wei)(wei)員會指(zhi)導下(xia)的(de)七大委(wei)(wei)員會和(he)高校基金(jin)委(wei)(wei)員會根據評估，分別對(dui)(dui)(dui)各(ge)(ge)種(zhong)專業領域課(ke)題(ti)、科(ke)研(yan)基礎設(she)施及校方重點(dian)課(ke)題(ti)進行資助(zhu)。研(yan)究委(wei)(wei)員會下(xia)設(she)的(de)七大委(wei)(wei)員會根據各(ge)(ge)自(zi)學科(ke)特點(dian)，對(dui)(dui)(dui)科(ke)研(yan)項目的(de)全部經濟成(cheng)本和(he)成(cheng)果評估作出(chu)(chu)不同的(de)詳細規定(ding)，因(yin)此可以(yi)對(dui)(dui)(dui)經費申(shen)請者和(he)使用者有精準(zhun)的(de)指(zhi)導，減少(shao)(shao)了因(yin)為標準(zhun)模糊產生的(de)誤(wu)解(jie)和(he)濫(lan)用。

　　英(ying)國(guo)科研實行“項(xiang)目制”，從(cong)事科研項(xiang)目的(de)人(ren)(ren)自行管(guan)理(li)經費，但項(xiang)目支(zhi)出必須符(fu)合項(xiang)目委托方的(de)規(gui)定和財務管(guan)理(li)章(zhang)程(cheng)。譬如，差(cha)旅費按規(gui)定標準報(bao)銷，課題經費結(jie)余上繳研究機構，個(ge)人(ren)(ren)不(bu)得提成或(huo)截留等。公立科研項(xiang)目還(huan)有(you)義務接受媒體監(jian)督(du)，向媒體公布(bu)項(xiang)目進展情況。項(xiang)目經費只(zhi)能用(yong)于項(xiang)目運作，不(bu)得挪(nuo)用(yong)，一(yi)旦違規(gui)將受到嚴厲懲罰(fa)。 2010年9月，英(ying)國(guo)一(yi)家公司的(de)董事因(yin)挪(nuo)用(yong)一(yi)筆17.45萬英(ying)鎊(1英(ying)鎊約合9.7元人(ren)(ren)民幣)的(de)歐盟科研經費而(er)獲(huo)刑(xing)(xing)18個(ge)月，在被供出其他8項(xiang)欺(qi)詐行為后，刑(xing)(xing)期(qi)延長兩年半(ban)。

　　德國

　　加強項目評估避免貪污浪費

　　經費越多，所需說明越詳細

　　德(de)國馬克斯—普(pu)朗克協會是享譽世界的科(ke)(ke)學、學術、技(ji)術研(yan)(yan)究機構。在這樣一所科(ke)(ke)學殿(dian)堂里，科(ke)(ke)研(yan)(yan)經費貪污依然存在。據德(de)國《明鏡》周刊報道，該協會外天體研(yan)(yan)究所半導(dao)體實驗(yan)室(shi)的物理教(jiao)授(shou)涉嫌將數百(bai)萬歐元的科(ke)(ke)研(yan)(yan)經費通過親(qin)屬公司納入自己腰包。

　　協會內部文(wen)件(jian)顯(xian)示，位于慕尼黑的(de)馬普外天體研究所(suo)(suo)曾將700萬歐(ou)元的(de)訂單(dan)交給一家名(ming)為PNSensor的(de)公(gong)(gong)(gong)司，該(gai)公(gong)(gong)(gong)司無需(xu)為此提(ti)供任何單(dan)據。訂單(dan)金額由研究所(suo)(suo)確定后(hou)，公(gong)(gong)(gong)司即(ji)收(shou)到相應(ying)款項。然而，調查顯(xian)示，該(gai)公(gong)(gong)(gong)司的(de)大股東是(shi)該(gai)半導體實驗室(shi)前負(fu)責(ze)人洛塔爾·史(shi)特(te)呂德爾的(de)配偶，史(shi)特(te)呂德爾本人也持有該(gai)公(gong)(gong)(gong)司股份。

　　此外，PNSensor公司(si)負責(ze)為半(ban)導體(ti)實驗室(shi)生(sheng)產(chan)項目(mu)試驗用硅芯片(pian)(pian)，如(ru)果生(sheng)產(chan)出的(de)芯片(pian)(pian)超過實驗所需，公司(si)可將(jiang)產(chan)品在市場(chang)上銷(xiao)售。然而證據表明，該公司(si)在生(sheng)產(chan)前(qian)就已和買家(jia)簽訂了(le)銷(xiao)售合約，很顯(xian)然，PNSensor公司(si)賣的(de)不只是剩余的(de)芯片(pian)(pian)產(chan)品，但(dan)生(sheng)產(chan)成本則由(you)公共科研經費(fei)承(cheng)擔。

　　這(zhe)樣(yang)的科研經費(fei)貪污在(zai)德(de)國(guo)不是個案。德(de)國(guo)國(guo)家檢察院此前曾對(dui)全德(de)100名教(jiao)授的貪腐狀況(kuang)發起調查，認為他們有(you)通過偽(wei)造(zao)學術成果等方式騙取科研經費(fei)的嫌疑。因此德(de)國(guo)專家建議，在(zai)科研經費(fei)發放上，應采(cai)取更好的項(xiang)目評估(gu)措施(shi)。

　　對于科(ke)(ke)研經(jing)(jing)費(fei)的(de)(de)(de)(de)申(shen)請(qing)和科(ke)(ke)研項(xiang)目的(de)(de)(de)(de)評估，德國有一套較為嚴格的(de)(de)(de)(de)體(ti)系。除了(le)大(da)學本身的(de)(de)(de)(de)科(ke)(ke)研經(jing)(jing)費(fei)外(wai)，學者和科(ke)(ke)學家還可向(xiang)第三方機構申(shen)請(qing)科(ke)(ke)研經(jing)(jing)費(fei)，其中德國科(ke)(ke)研協會是重要的(de)(de)(de)(de)一家。要向(xiang)該協會申(shen)請(qing)經(jing)(jing)費(fei)，科(ke)(ke)研人(ren)員需要遞(di)交約20頁(ye)的(de)(de)(de)(de)申(shen)請(qing)材料闡述自(zi)(zi)(zi)己(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)項(xiang)目，其中最關鍵的(de)(de)(de)(de)是要介紹該領域的(de)(de)(de)(de)科(ke)(ke)研現狀(zhuang)，表(biao)明自(zi)(zi)(zi)己(ji)(ji)知道(dao)前人(ren)已做了(le)哪些工作，自(zi)(zi)(zi)己(ji)(ji)不會做重復(fu)研究;需說明自(zi)(zi)(zi)己(ji)(ji)已有哪些研究，要做哪些新(xin)研究，并表(biao)明自(zi)(zi)(zi)己(ji)(ji)有能力完成項(xiang)目。

　　申請材料還需(xu)(xu)包含對經費使用的(de)(de)預(yu)算(suan)。經費額度越高(gao)，所需(xu)(xu)要的(de)(de)說明也越詳(xiang)細。參加學(xue)術會議的(de)(de)差旅費可以列在(zai)預(yu)算(suan)之內，但需(xu)(xu)參照(zhao)統一的(de)(de)聯邦旅費法規定的(de)(de)標準。如果申請人要打車(che)去(qu)火車(che)站，就(jiu)得在(zai)預(yu)算(suan)中說明為什么不能乘坐公(gong)交車(che)。

　　申(shen)請上交后，科(ke)研(yan)協會(hui)會(hui)請相關專(zhuan)家對申(shen)請項(xiang)目(mu)進行評(ping)估鑒(jian)定。評(ping)估意(yi)見最后還需(xu)通過一個專(zhuan)業委員會(hui)討論審核，通過的項(xiang)目(mu)才(cai)可以獲得科(ke)研(yan)經(jing)費。

　　但這(zhe)也不(bu)(bu)意味著科(ke)研(yan)(yan)人員(yuan)可以高枕無憂了。科(ke)研(yan)(yan)經費每兩(liang)年(nian)發放一(yi)次，如果(guo)項(xiang)目時(shi)間長于兩(liang)年(nian)，申請者需提(ti)交中期(qi)進度(du)報告(gao)，再(zai)次申請經費。項(xiang)目結束(shu)后(hou)，科(ke)研(yan)(yan)協會(hui)還會(hui)對項(xiang)目做一(yi)次最后(hou)評估。如果(guo)存在(zai)列出的科(ke)研(yan)(yan)目標未完成狀(zhuang)況，科(ke)研(yan)(yan)協會(hui)會(hui)要求科(ke)研(yan)(yan)人員(yuan)接(jie)著完成，否(fou)則不(bu)(bu)予結項(xiang)。

　　韓國

　　缺乏實質監督加重資金濫用

　　鼓勵舉報， 獎金最高10億韓元

　　在(zai)深受儒家(jia)文化影響的韓國，大學教授作為高級知(zhi)識(shi)分子的代表，享有極崇高的地(di)位。然(ran)而侵吞(tun)科研經費(fei)的丑聞卻令一些教授聲名(ming)(ming)掃(sao)地(di)。2014年11月25日(ri)，韓國全州(zhou)地(di)方檢察廳向法院申請，要求逮(dai)捕一名(ming)(ming)涉嫌虛設項目騙(pian)取科研經費(fei)的某(mou)國立大學教授洪某(mou)。

　　檢(jian)方(fang)介紹稱，2008年至2013年間(jian)，該教(jiao)授(shou)承接了國家級科研(yan)項目(mu)，在項目(mu)推進(jin)期(qi)間(jian)，他涉嫌以(yi)學生充當研(yan)究人(ren)(ren)員，騙(pian)領研(yan)究人(ren)(ren)員工資，同時涉嫌挪用(yong)資金，涉案金額高(gao)達13億韓元(yuan)(1韓元(yuan)約合0.006元(yuan)人(ren)(ren)民(min)幣)。

　　近(jin)年來，韓(han)國(guo)(guo)大學(xue)和(he)醫院等研(yan)(yan)究(jiu)機構(gou)中(zhong)(zhong)濫用侵吞科(ke)研(yan)(yan)經(jing)(jing)費(fei)(fei)的(de)案件層出不窮(qiong)。韓(han)國(guo)(guo)教(jiao)育部(bu)(bu)和(he)未來科(ke)學(xue)創造部(bu)(bu)最近(jin)調查(cha)了國(guo)(guo)策(ce)研(yan)(yan)究(jiu)計(ji)劃(hua)課題執行(xing)情況(kuang)，發現過去(qu)4年里相關(guan)科(ke)研(yan)(yan)經(jing)(jing)費(fei)(fei)已(yi)撥付1933億韓(han)元，但有(you)(you)1243名教(jiao)授未推(tui)進研(yan)(yan)究(jiu)，而返還的(de)經(jing)(jing)費(fei)(fei)僅有(you)(you)1.5%。韓(han)國(guo)(guo)《國(guo)(guo)民(min)日報》評論認(ren)為(wei)，科(ke)研(yan)(yan)經(jing)(jing)費(fei)(fei)之所(suo)以(yi)出現濫用，是由(you)于在提出課題、接受(shou)任務和(he)提交結果報告過程中(zhong)(zhong)不存(cun)在任何(he)實際性監管。即使教(jiao)授出現問題，所(suo)受(shou)處分不過是剝奪(duo)1至3年的(de)科(ke)研(yan)(yan)資格。該報認(ren)為(wei)，政府相關(guan)部(bu)(bu)門應加強過程監管，對不向前推(tui)進的(de)科(ke)研(yan)(yan)課題應全額收回(hui)其(qi)科(ke)研(yan)(yan)經(jing)(jing)費(fei)(fei)，同時嚴格限制有(you)(you)不良記錄的(de)教(jiao)授再次(ci)參與(yu)課題。

　　韓(han)國(guo)產(chan)業通商(shang)資源部為此(ci)專(zhuan)門做出《防止產(chan)業研(yan)發資金(jin)(jin)濫(lan)用(yong)(yong)對策》。對于提供相關線索的舉報(bao)人，獎(jiang)金(jin)(jin)從現(xian)在的最(zui)高(gao)1億(yi)韓(han)元(yuan)提升到10億(yi)元(yuan)，同(tong)時(shi)(shi)(shi)要(yao)(yao)求資金(jin)(jin)所在銀行和國(guo)稅廳聯網，對科(ke)研(yan)經(jing)費(fei)進(jin)行系統性實時(shi)(shi)(shi)監控，系統和信(xin)用(yong)(yong)評價機(ji)構的企業信(xin)息庫(ku)連接，對一些經(jing)費(fei)使用(yong)(yong)特別(bie)集(ji)中(zhong)的情(qing)況進(jin)行預警。同(tong)時(shi)(shi)(shi)資金(jin)(jin)不(bu)再直接撥付(fu)給使用(yong)(yong)機(ji)構。科(ke)研(yan)機(ji)構如(ru)果需要(yao)(yao)特定設備，相關費(fei)用(yong)(yong)清單(dan)會直接傳(chuan)給政府相關部門進(jin)行審核，經(jing)批準后通過政府來支付(fu)購買(mai)。