CNAS檢查機構認可風險的識別
2018-07-31
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檢查機構認可風險控制是當前認可界的熱點和難點話題。已獲CNAS認可檢查機構的機構已接近400家，領域覆蓋商品檢驗、特種設備、建筑工程、信息安全、公共服務等多個領域。隨著認可領域的拓展和認可機構的數量增加，認可機構亟需識別認可評定與后繼監督評審中的風險因素并采取風險控制措施。本文通過對檢查機構認可過程中的認可評定和監督評審進行分析，識別出檢查機構認可過程中的風險因子，從而可以為檢查機構認可風險控制與管理提供有力的支撐。
1 檢查(cha)機構認(ren)可風險的識別
風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)識別(bie)是對活動期間(jian)可(ke)能(neng)(neng)發(fa)(fa)生的各種(zhong)突(tu)發(fa)(fa)事件及存在的風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)進行識別(bie)和(he)描述(shu)。通(tong)過風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)識別(bie)過程(cheng)，主要回(hui)答諸如將(jiang)可(ke)能(neng)(neng)發(fa)(fa)生哪些風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、可(ke)能(neng)(neng)出現的不(bu)(bu)利情況及為(wei)什么發(fa)(fa)生等(deng)問題。分(fen)析因(yin)認(ren)可(ke)結果可(ke)能(neng)(neng)引發(fa)(fa)的相(xiang)關責任，并結合專家(jia)經(jing)驗(yan)，確定將(jiang)CNAS檢(jian)查機(ji)(ji)構(gou)認(ren)可(ke)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)類型分(fen)為(wei)直(zhi)接風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)和(he)間(jian)接風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)。直(zhi)接風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)主要是可(ke)能(neng)(neng)導(dao)致(zhi)CNAS承擔法律責任和(he)經(jing)濟責任的風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，通(tong)常(chang)是由認(ren)可(ke)機(ji)(ji)構(gou)內部因(yin)素引起的，包(bao)括檢(jian)查機(ji)(ji)構(gou)不(bu)(bu)具備(bei)能(neng)(neng)力(li)而(er)獲(huo)得(de)了認(ren)可(ke)、檢(jian)查機(ji)(ji)構(gou)質量管理體系不(bu)(bu)完善而(er)獲(huo)得(de)認(ren)可(ke)、對認(ren)可(ke)資格管理松懈(xie)、監督不(bu)(bu)力(li)、實際(ji)認(ren)可(ke)程(cheng)序未完全(quan)符合程(cheng)序文件規(gui)定要求等(deng); 間(jian)接風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)主要是可(ke)能(neng)(neng)導(dao)致(zhi)認(ren)可(ke)權威性(xing)和(he)聲譽(yu)受損的風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)通(tong)常(chang)源自獲(huo)認(ren)可(ke)的檢(jian)查機(ji)(ji)構(gou)，包(bao)括檢(jian)查機(ji)(ji)構(gou)有意違(wei)規(gui)運作、檢(jian)查機(ji)(ji)構(gou)發(fa)(fa)生重(zhong)大以(yi)上安全(quan)責任事故等(deng)。《《CNAS檢查機(ji)構認可過程(cheng)中的(de)風(feng)險識別
2 檢查機構認可過程中(zhong)風險識別
檢(jian)查(cha)(cha)機(ji)構認(ren)(ren)可風(feng)險(xian)不僅取決于(yu)(yu)檢(jian)查(cha)(cha)機(ji)構，也與整個認(ren)(ren)可過(guo)程及后續的監督(du)過(guo)程密切相關。在評(ping)估檢(jian)查(cha)(cha)機(ji)構認(ren)(ren)可風(feng)險(xian)時，需(xu)要(yao)對(dui)檢(jian)查(cha)(cha)機(ji)構、認(ren)(ren)可過(guo)程及后續的監管(guan)過(guo)程這些(xie)環(huan)節中的風(feng)險(xian)因素逐一進行分析(xi)識別。檢(jian)查(cha)(cha)機(ji)構認(ren)(ren)可流程主要(yao)包括認(ren)(ren)可受理(li)、評(ping)審準(zhun)備、現場評(ping)審、報(bao)告審查(cha)(cha)、認(ren)(ren)可評(ping)定及批(pi)準(zhun)、認(ren)(ren)可監督(du)(適用(yong)于(yu)(yu)已認(ren)(ren)可檢(jian)查(cha)(cha)機(ji)構) 。如下圖(tu)所示：
