在審(shen)核實踐中(zhong)，筆者(zhe)總結出以下“六要”和“四不(bu)要”十(shi)個需要注意的環節。

現場審核中的“六要”

1、審核中要關注國家標準、行業標準或其他要求

     審核員不可(ke)(ke)能對(dui)所有(you)被(bei)審行業(ye)的(de)(de)專(zhuan)業(ye)都熟悉，即使是(shi)專(zhuan)業(ye)審核員在(zai)審專(zhuan)業(ye)范圍內(nei)的(de)(de)企業(ye)時，也可(ke)(ke)能遇到許(xu)多不熟悉的(de)(de)情況，畢(bi)竟(jing)同(tong)行業(ye)內(nei)不同(tong)的(de)(de)產品會(hui)產生許(xu)多不同(tong)的(de)(de)標準和工藝。

     審核中(zhong)可(ke)關注以(yi)下問題(ti)：企業最終檢(jian)驗規范是否已充分(fen)考慮了國(guo)家標準(zhun)、行業標準(zhun)的(de)檢(jian)測(ce)內容，有(you)否遺漏(lou)出(chu)廠批次檢(jian)驗必須(xu)做到(dao)的(de)檢(jian)測(ce)項目；檢測方法是否(fou)與標準規定(ding)一(yi)致；是否實(shi)施了國(guo)家標準(zhun)(zhun)、行業標準(zhun)(zhun)規定的型式實(shi)驗項目，并(bing)能出具檢(jian)測合格的證據。

2、要關注產品、工藝、設備或檢測方法和檢測點的變化

      產品(pin)工藝設備或(huo)檢(jian)測(ce)方法(fa)和(he)檢(jian)測(ce)點(dian)的(de)變化往往會帶來控(kong)制參數或(huo)條件的(de)變化。如事(shi)先策(ce)劃(hua)和(he)驗證不充分(fen)，往(wang)往(wang)會引起(qi)質量的(de)波動。因此審核(he)員在(zai)審核(he)中應關注是否有上述情況發(fa)生，以(yi)及變化后(hou)控制(zhi)措施的策劃(hua)情況。由此(ci)也可以比較清楚地評估企(qi)業質量管理體(ti)系策劃能(neng)力及控制的有效性。比(bi)如目(mu)前許多電的(de)(de)焊(han)料改為無鉛焊(han)料，必定會要求波峰(feng)焊(han)設備在(zai)溫度及速率上做(zuo)相應的(de)(de)調整，審核新工藝的(de)(de)變化(hua)、驗證、實(shi)施情況往往可以發現一些問題。

3、要關注特殊、關鍵過程控制的有效性

     特殊、關鍵過(guo)程控(kong)制的水(shui)平(ping)不僅是對(dui)產品(pin)質量的重(zhong)要(yao)反(fan)映，也是對(dui)企業質量控(kong)制能力的一個(ge)重(zhong)要(yao)反(fan)映。審核員(yuan)在審核過程應充分關注：特(te)殊(shu)過(guo)(guo)程(cheng)(cheng)有否被(bei)識別，或未按特(te)殊(shu)過(guo)(guo)程(cheng)(cheng)控(kong)制(zhi)要求(qiu)加以管理及(ji)控(kong)制(zhi)的有效性。

4、要關注不合格品、退貨、返修、投訴反復出現的環節和改進情況

      觀察(cha)一(yi)個質量管理體(ti)系對不合格品及投訴的(de)改進措施是(shi)對體(ti)系自(zi)我改進、自(zi)我完善(shan)機制有效性的(de)最好(hao)判斷方法之(zhi)一(yi)。審核員在(zai)審核中不能只看(kan)內審開了多少個不符(fu)合項以(yi)及不符(fu)合項是否已糾正，而是要關注對反(fan)復出(chu)現不合格和投訴的處理。

5、要關注受審核方與國際、行業先進生產方式、發展動態的差距

     專業審(shen)核員對國際先進(jin)生產方式以及動態(tai)的介紹，有(you)時會(hui)給受審(shen)核方帶來新的思路或啟發。比如(ru)筆者在一個大型汽車儀(yi)表生(sheng)產企(qi)業(ye)審(shen)核時，該企(qi)業(ye)正要引進多條生(sheng)產線的關(guan)鍵設備。但(dan)企業管(guan)理者對(dui)歐盟的RoHS指令(ling)以及日本企業如(ru)索尼、松下、富士公司的“綠色采購”要求知(zhi)之(zhi)甚少。通過審核員對相(xiang)關法規的(de)介(jie)紹(shao)，企業(ye)高層一致認識到汽(qi)車儀表行業(ye)雖然還沒有強制執行RoHS指(zhi)令，但從(cong)國(guo)際發展動態來看RoHS指(zhi)令已(yi)開(kai)始從(cong)電子電器行業(ye)向(xiang)辦公設(she)備等其他行業(ye)延(yan)伸(shen)，汽(qi)車儀表恰好處于電子和(he)汽(qi)車的(de)交界(jie)處，應及早有所計劃，未雨綢繆。特別是設備采(cai)(cai)購(gou)時(shi)應及早考慮各種可能的要求以適(shi)應技術上(shang)的更新，規避采(cai)(cai)購(gou)風(feng)險。

6、要關注企業效益及質量成本、推動企業以管理出效益

     企業管理者最關注(zhu)的(de)問題一般(ban)不外乎“效益”與“風險”，審核(he)(he)員(yuan)如能多從效益與風險出發(fa)實施審核(he)(he)，就會(hui)達到(dao)增值審核(he)(he)的(de)效果，受到(dao)企業的(de)歡迎。

現場審核中的“四不要”

1、應多看、多問、多想，不要局限在企業提供的資料里

      筆(bi)者在為實(shi)習(xi)審核(he)員(yuan)驗證時發現，個別審核(he)員(yuan)在尋找證據時往(wang)往(wang)將自己局限在受審核(he)方提(ti)供的資料范圍(wei)內，這樣的審核(he)難以發現問(wen)題(ti)。比如(ru)某審(shen)(shen)核員在審(shen)(shen)監(jian)視測量(liang)(liang)設備的(de)控制時(shi)，僅要求計量(liang)(liang)室(shi)主管拿出計量(liang)(liang)器(qi)具臺帳，抽取(qu)幾(ji)種不(bu)同的(de)量(liang)(liang)具的(de)校準記錄，沒(mei)發現問題就結束了這(zhe)一環節(jie)的(de)審(shen)(shen)核。后來(lai)筆者發現(xian)工廠還(huan)有鍋(guo)爐和(he)高(gao)壓容器(qi)(qi)，便問該審(shen)核員這家企(qi)業(ye)的鍋(guo)爐和(he)壓縮空氣儲罐的壓力表是否按國家強(qiang)檢要求進(jin)行了校準，這位(wei)審(shen)核員才(cai)發現(xian)計量臺帳(zhang)上根本沒(mei)有對工廠進(jin)行實地(di)察(cha)看(kan)，所以根本不(bu)知道工廠還(huan)有鍋(guo)爐和(he)高(gao)壓容器(qi)(qi)。在(zai)另一個工廠審核時，另一位審核員(yuan)雖然審核了兩個強檢壓力表都已校準合(he)格，但他沒有進行現(xian)場抽查(cha)。而(er)實際(ji)上該廠有4個壓縮空氣儲罐和4個壓力表，其中兩個壓力表已超期一年未經校(xiao)準。可見審核(he)員在(zai)現場必須多看(kan)、多問、多想，不能僅依據對方提供(gong)的資料實(shi)施審核(he)。

2、應對方查證，全面核實，不要輕易開具不符合報告

      審(shen)核員在正式開出不符合報告前，應聽取各個層面的意(yi)見(jian)。一次筆者當(dang)審(shen)核組長，一位審(shen)核員在審(shen)核組交流時，稱企業計(ji)量器具(ju)有多個未(wei)按要求校(xiao)準，要開具(ju)不(bu)符合報告。末次會議后，受審核方計量主(zhu)管(guan)解釋說(shuo)是當時未未將校準記(ji)錄完全出示(shi)給(gei)審核員。可見審(shen)核(he)員出具(ju)(ju)書面不(bu)符(fu)合(he)報告一(yi)定(ding)要(yao)慎(shen)重(zhong)，出具(ju)(ju)前應與(yu)企業各層充分溝(gou)通(tong)，全面了解。而如(ru)果不(bu)(bu)符合事實確實存在，且對受審(shen)核方意義(yi)重大，即(ji)使受審(shen)部門或(huo)企業有(you)爭議，審(shen)核組仍應堅持原則(ze)開(kai)不(bu)(bu)符合報(bao)告(gao)。

3、應結合實際情況，不要只看書面文件

     對(dui)相關授(shou)權(quan)機構(gou)出示的報告(gao)，審(shen)核(he)員(yuan)應(ying)予以(yi)尊重和認可，但(dan)是現場所見所聞(wen)與報告(gao)的結論明(ming)顯不一致時(shi)，審(shen)核(he)員(yuan)應(ying)細(xi)心觀(guan)察，深入調查，以(yi)減少審(shen)核(he)風險。

4、應重視體系運行的實效，不要一味追求形式

     筆者(zhe)認為一個好(hao)的管理(li)體系應該“簡單”、“有效”。特別是生產(chan)企業(ye)(ye)，他(ta)們應注(zhu)重生產(chan)和(he)經營，而個別認證咨詢師或(huo)審核員過(guo)于追求(qiu)形式上的“管理方法完美”，或(huo)將其他(ta)企業(ye)(ye)的模式生搬硬套強加(jia)(jia)給(gei)企業(ye)(ye)，對一些簡單的過(guo)程也要制定繁雜的方法加(jia)(jia)以控(kong)制，導致企業(ye)(ye)浪費管理成本。因此筆(bi)者主張除了特殊、關鍵(jian)過程(cheng)(cheng)以及與顧客要求有關的重要過程(cheng)(cheng)之(zhi)外，其他過程(cheng)(cheng)都應力(li)求簡單有效(xiao)，能夠保證體系運(yun)行有效(xiao)即可(ke)。