（征(zheng)求意見稿）
1 范圍
本文(wen)件提供(gong)了新型冠狀(zhuang)病毒肺炎疫情防控期間認證機構的(de)運行(xing)管理、認證審(shen)核(he)的(de)策劃與(yu)安排以(yi)及疫情結束后的(de)相關工(gong)作指南。
本(ben)文(wen)件適用(yong)于所有類(lei)型的認證機(ji)構。
2 規(gui)范性引用
下列文件對于本文件的應用是必不可少的。
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GB/T 27000《合格(ge)評(ping)定 詞匯和通用原(yuan)則(ze)》
GB/T 27021.1《合(he)格評(ping)定(ding) 管(guan)理體系審核認(ren)證機構要求(qiu) 第1部(bu)分：要求(qiu)》 GB/T27065《合(he)格評(ping)定(ding) 產品、過程和服務認(ren)證機構要求(qiu)》
GB/T23694《風險管(guan)理 術語》
RB/T 314-2017《合格(ge)評定 服務(wu)認證模式選擇與(yu)應用指南》 《市場監管(guan)總局辦公廳(ting)關于(yu)在新型冠狀病(bing)毒感染(ran)肺炎疫情(qing)防控(kong)期間(jian)實施好質量認證相關工作(zuo)的(de) 通知》（市監認證〔2020〕9號）
IAF ID3:2011 《影響認(ren)可機構、合格評(ping)定機構和獲證組織的(de)(de)特殊事件或情(qing)況的(de)(de)管理》
IAF MD4:2018 《強制(zhi)性文件 信息和 通信 技術（ ICT ）在(zai)審核/評審中(zhong)應用(yong)》
3 術語(yu)和定(ding)義
GB/T 19000、GB/T 27000、GB/T27021.1、GB/T27065、IAF MD4：2018、GB/T 23694 中確立的術語 和定義適用于(yu)本文件。
4 通用原則
4.1 總則
4.1.1 本章所述(shu)原則是本文件(jian)中后續指南的(de)基礎(chu)。本文件(jian)未(wei)就所有可(ke)能發生的(de)情況給出指南。在出現未(wei) 預料到(dao)的(de)情況時，可(ke)應(ying)用這些原則作為決策的(de)基礎(chu)。
4.1.2 認(ren)證(zheng)機構宜(yi)按照國(guo)家應對新(xin)型冠(guan)狀病毒肺炎疫情(qing)防(fang)控(kong)及國(guo)家認(ren)證(zheng)認(ren)可行政主(zhu)管部門(men)有關要(yao)求(qiu)，結(jie) 合(he)各地疫情(qing)分區分級(ji)情(qing)況(kuang)及防(fang)控(kong)要(yao)求(qiu)，在風險分析的基礎(chu)上，制(zhi)定本機構的防(fang)控(kong)工作方案(an)，組織開(kai)展(zhan)疫 情(qing)防(fang)控(kong)期間(jian)各項認(ren)證(zheng)工作。
4.1.3 鼓勵未經國際(ji)認可(ke)論壇（IAF）認可(ke)機構成員(yuan)認可(ke)的認證機構，在按照本(ben)文(wen)件制定(ding)相關措施時， 參考(kao)IAF ID3:2011《影(ying)響認可(ke)機構、合格評定(ding)機構和獲證組(zu)織的特殊事(shi)件或情(qing)況的管理(li)》、IAF MD4:2018 《信(xin)息和通信(xin)技術(shu)（ICT）在審核(he)中(zhong)應用(yong)》等文(wen)件。
4.2 基(ji)本原則
4.2.1 以(yi)人為(wei)本、科學防(fang)控 疫(yi)情防(fang)控期間(jian)，認證(zheng)機構(gou)宜以(yi)保證(zheng)人員健(jian)康安全為(wei)首要任務，積極貫徹落實黨中央、國務院(yuan)關(guan) 于(yu)新型冠(guan)狀病(bing)毒感染肺炎疫(yi)情防(fang)控工作的(de)決(jue)策部署，實行科學防(fang)控。
4.2.2 信(xin)息(xi)(xi)暢通、快速響(xiang)(xiang)應 及(ji)時(shi)關注疫情信(xin)息(xi)(xi)，加強與政府部門、社(she)區(qu)、員(yuan)工、境(jing)內境(jing)外客戶等相關方信(xin)息(xi)(xi)溝通，采取措 施，快速響(xiang)(xiang)應疫情防控及(ji)客戶需求。
4.2.3 傳遞信任、依法(fa)合(he)規 以傳遞信任為(wei)己任，在疫情防控期(qi)間做好各項(xiang)認(ren)證(zheng)(zheng)工作的(de)(de)策劃與安排(pai)，依法(fa)合(he)規，確(que)保認(ren)證(zheng)(zheng)業 務的(de)(de)連續性(xing)和有效性(xing)。
4.2.4 客(ke)戶(hu)至(zhi)上、共(gong)度危機 不斷(duan)提升機構自身能(neng)力(li)，支持認(ren)證(zheng)客(ke)戶(hu)復(fu)工復(fu)產，服務社會經濟發(fa)展，共(gong)度危機。
5 疫情防控期間認(ren)證機構運行管(guan)理(li)
5.1 總則
5.1.1認證機(ji)(ji)構宜根據國(guo)家(jia)、地方政府及行(xing)(xing)(xing)業(ye)主管(guan)部門的(de)有關要求,結合認證活動的(de)特點及本機(ji)(ji)構的(de)運行(xing)(xing)(xing) 機(ji)(ji)制(zhi),對疫情防控期間(jian)的(de)運行(xing)(xing)(xing)管(guan)理進行(xing)(xing)(xing)策(ce)劃(hua)，策(ce)劃(hua)的(de)輸出至少(shao)包(bao)括(kuo)國(guo)內、國(guo)/境外辦(ban)公安(an)排及防控要求、 應急(ji)管(guan)理、信息溝(gou)通與交流、人(ren)員能(neng)力(li)建設、分支機(ji)(ji)構管(guan)理等內容(rong)。
5.1.2 認證機構的(de)辦公(gong)安(an)排及防控要(yao)求宜參(can)見各(ge)級(ji)政府疫(yi)情期(qi)間辦公(gong)場所防控指南及相關要(yao)求。
5.1.3認證機構宜(yi)根據(ju)策劃的安(an)排實(shi)施(shi)運行(xing)管理，監控運行(xing)過程和結果，并根據(ju)疫(yi)情(qing)變化及國(guo)家、地方 政(zheng)府及行(xing)業主管部門的要求(qiu)，及時(shi)調整(zheng)策劃方案。
5.2 應急管理
5.2.1 應急預案編制
認(ren)證機構宜根據國家和地(di)方政府的有關要(yao)求，結合認(ren)證
活動(dong)的特點，編制(zhi)應(ying)急預案(an)。預案(an)宜 按(an)照本指南有(you)關條款要(yao)求，就以(yi)下活動(dong)作出安排(pai)：
a）應急組織管理(li)；
b）認證人員情況調查、合(he)理安排使用及(ji)安全防護措施；
c）疫情期間(jian)認證(zheng)證(zheng)書到期情況的處(chu)理；
d）必要時，遠(yuan)程(cheng)電子(zi)化審核方案及文件(jian)審查安排；
e）就(jiu)疫情防控期間的(de)認證工(gong)作(zuo)實施方(fang)案與(yu)客(ke)戶的(de)溝通安排(pai)；
f) 若出現疑似、確(que)診(zhen)病例，或(huo)密切接(jie)觸者等(deng)突發狀況的應對措施。
5.2.2 突發狀(zhuang)況的應對(dui)措(cuo)施
認證(zheng)機(ji)構宜明確(que)(que)出現(xian)疑似、確(que)(que)診病(bing)例(li)，或密切接(jie)觸者等突發狀況的應對(dui)措施。應對(dui)措施宜至少 包括以下內容：
a）若在辦公區出現傳染病(bing)(bing)病(bing)(bing)人或者疑似傳染病(bing)(bing)病(bing)(bing)人時(shi)，應(ying)及(ji)時(shi)報告(gao)，并(bing)配合疾控機構人員(yuan)，及(ji) 時(shi)隔離病(bing)(bing)人和密切接(jie)觸者;
b）協(xie)調員工按(an)規(gui)定接受(shou)疾(ji)病預(yu)防(fang)控(kong)制機構、醫療(liao)機構有(you)關傳染病的調查(cha)、檢(jian)驗、采集樣本(ben)、隔(ge) 離等預(yu)防(fang)、控(kong)制措施，如實提供有(you)關情況;
c）若員工(gong)(gong)需要接受隔離治(zhi)療(liao)、醫學觀察措施的(de)（包括確診(zhen)病人、疑似(si)病人、傳染病病人密切接 觸(chu)者），應(ying)要求(qiu)員工(gong)(gong)予以配(pei)合，安排必要的(de)生活保障和心理安慰，并(bing)確保按規(gui)定給付期(qi)間的(de)工(gong)(gong)資;
d）調查并確定疑似(si)、確診病例的辦公及(ji)相(xiang)關區域，按防疫要求進行消(xiao)毒處(chu)理。
5.3 信息溝通與交流
認證機(ji)構宜(yi)建立疫情防(fang)(fang)控期(qi)間開(kai)展認證工作的(de)信息收集、溝通與交(jiao)流(liu)機(ji)制，宜(yi)就疫情防(fang)(fang)控及開(kai) 展認證工作的(de)有(you)關信息進行溝通交(jiao)流(liu)，并(bing)明確信息溝通交(jiao)流(liu)的(de)職責、方式、時限等要求。
5.3.1 與疫情(qing)有關的信息溝(gou)通交(jiao)流至少包括以下方面：
a) 及(ji)時了(le)解屬地(di)政府及(ji)主管部門有關(guan)疫情防控的(de)措(cuo)施、要求，及(ji)時處理，必要時告知所有員工；
b)應根據(ju)疫情防(fang)控要求，建立(li)員(yuan)工信息報告(gao)制度并實(shi)施。
5.3.2 與(yu)認證(zheng)工作開展有(you)關的信息(xi)溝通交流(liu)至少包括以(yi)下方面：
a) 疫情防(fang)控期間的開(kai)展認證工(gong)作實(shi)施(shi)方案及時向社會公布并(bing)通報地方市場監管部(bu)門(men)；
b) 有(you)(you)關(guan)現(xian)場審核/工廠檢查信(xin)息、相關(guan)認(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)有(you)(you)效期順延情況上報應滿足(zu)市場監管總局（認(ren) 監委）的要求。
c) 了解認可(ke)要求，必要時(shi)及時(shi)將疫情防控期間的開展認證工作實施方案報(bao)送(song)認可(ke)機構(gou)；
d) 因疫(yi)情影響的獲證組(zu)織(zhi)審(shen)核、證書有(you)效期順延等情況的通報應滿足認可機構的要求(qiu)。
5.3.3 與(yu)客戶的信息溝通
認(ren)證(zheng)機構宜(yi)(yi)采取多種方(fang)式與客(ke)戶(hu)保持(chi)通暢的(de)信息溝(gou)通，識(shi)別(bie)、確(que)定并向客(ke)戶(hu)書(shu)面通報疫情(qing)期間 的(de)認(ren)證(zheng)活動安排，確(que)保客(ke)戶(hu)知(zhi)悉疫情(qing)對(dui)認(ren)證(zheng)活動的(de)影響并獲得適宜(yi)(yi)的(de)解(jie)決方(fang)案(an)。
5.3.3.1 需要與客戶溝通(tong)的信息包括(kuo)但不限于(yu)以(yi)下(xia)內容：
a)疫情防(fang)控(kong)期間認證機構(gou)的(de)應急(ji)管(guan)理措施；
b)在符合有關程序(xu)的前(qian)提下，保證客戶已獲(huo)證書有效性的措(cuo)施；c)受疫(yi)情影(ying)響不能(neng)及(ji)時(shi)完(wan)成項目的應(ying)對措(cuo)施；
d)適用時，在疫(yi)情(qing)期間開(kai)展審核的(de)方案及要求。特殊地，認(ren)證機(ji)構(gou)宜關注疫(yi)情(qing)防控期間涉(she)及國(guo)計民生和疫(yi)情(qing)防控的(de)相關客戶，與其溝(gou)通并在符(fu) 合國(guo)家規定的(de)前提(ti)下盡(jin)可(ke)能滿足其認(ren)證需求。
5.3.3.2 與認證審核有關的信息溝通(tong)
若在疫情(qing)期間開(kai)展(zhan)認證審核，認證機構(gou)宜(yi)與客戶(hu)溝(gou)通信息，包(bao)括但不限于以下(xia)內容：
a)客戶所在地疫(yi)情信(xin)息(xi)及管控要求；
b)恢(hui)復正(zheng)常運(yun)行或(huo)恢(hui)復在線生產獲證產品的時間；
c)交付(fu)當前認證范(fan)圍內產品(pin)/服務(wu)的時間；
d)現有庫存產(chan)品是否(fou)仍符合(he)客(ke)戶要求，以及是否(fou)存在(zai)讓步放(fang)行的情況；
e)獲(huo)證產(chan)品(pin)是否使用替(ti)代的生(sheng)(sheng)產(chan)場所，過(guo)程是否分包(bao)給其他組(zu)織，以及(ji)替(ti)代的生(sheng)(sheng)產(chan)場所或分包(bao) 組(zu)織的相關(guan)活動的控制措(cuo)施；
f)可以證明獲證組織(zhi)證書有效性的信息，包括但不限于相關的手冊(ce)、程(cheng)序(xu)、記錄等，必要(yao)時可 要(yao)求組織(zhi)填寫調查表或提供自評(ping)估報(bao)告；
g)適用時，滿足(zu)遠程(cheng)審核(he)或現場審核(he)條件的信息，以(yi)及(ji)遠程(cheng)審核(he)或現場審核(he)的方案及(ji)特(te)殊要求， 尤其(qi)是疫情(qing)防控(kong)的要求。
5.4 人員能力建設
5.4.1 疫情防(fang)控(kong)期間認證(zheng)人員(yuan)能力提升(sheng)的策劃與安排
認證機構宜做好疫情防(fang)控期間認證人(ren)員(yuan)能力(li)提升的策劃和安(an)排，包括(kuo)但不限于(yu)：
a）識別在(zai)疫(yi)情(qing)防(fang)控(kong)期間認證機(ji)構為開展認證活(huo)動及保證認證質量所涉及人員的(de)能力(li)提升(sheng)需求， 如 ICT 在(zai)審(shen)核中的(de)應(ying)用、文件評審(shen)技(ji)巧、與(yu)疫(yi)情(qing)相關(guan)的(de)法律法規要求、疫(yi)情(qing)期間安全防(fang)護要求、溝 通能力(li)等；
b）制定疫(yi)情防護(hu)期間(jian)人(ren)員能力(li)提升(sheng)計劃并宜采用(yong)適(shi)宜方(fang)(fang)式開展相關活動，，如編制疫(yi)情防控期 間(jian)工作(zuo)手冊(ce)、工作(zuo)指南，使用(yong)遠(yuan)程方(fang)(fang)式進行在線培訓、研討(tao)等。
5.4.2 認證審核人員管理(li)
認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構宜制(zhi)定(ding)疫情(qing)防控期間認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)人員(yuan)(yuan)的(de)(de)管(guan)理要求，以確保認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)人員(yuan)(yuan)的(de)(de)人身安全及(ji)認(ren)(ren)(ren) 證(zheng)(zheng)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)的(de)(de)質量。如(ru)果認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構采(cai)用 ICT 方(fang)式進行審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)，為確保審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)質量，認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構應(ying)確保所選派的(de)(de)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)組成員(yuan)(yuan) 除了具備(bei) GB/T 27021.1《合(he)格評定(ding) 管(guan)理體系審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構要求 第(di) 1 部分：要求》中規定(ding)通(tong)用的(de)(de)審(shen)(shen)(shen)(shen) 核(he)(he)(he)知(zhi)識與技能(neng)以及(ji)特定(ding)技術領域審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)所需(xu)的(de)(de)知(zhi)識與技能(neng)外，還需(xu)要采(cai)取措施使審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)組成員(yuan)(yuan)具備(bei)相關(guan) 能(neng)力和知(zhi)識, 并通(tong)過(guo)適當(dang)方(fang)式予以確認(ren)(ren)(ren)（見 5.4.1）。
5.4.2.1 審核組(zu)能力
a)宜具備相應(ying)的能力和知識，以理解(jie)并(bing)利用(yong)所采用(yong)的信息(xi)和通(tong)信技術取得期望(wang)獲(huo)得的審核結(jie)果;
b)宜理解應(ying)用信(xin)息(xi)和通(tong)信(xin)技(ji)術的(de)風(feng)險(xian)和機遇，以及應(ying)用這些(xie)技(ji)術對信(xin)息(xi)收集有效(xiao)性和客(ke)觀性的(de) 影響。
5.4.2.2 審(shen)核員通(tong)用知識(shi)
適當時(shi)，每位審(shen)核員宜具備(bei)以下通用知識：
a)ICT 審核(he)工(gong)具(ju)應用(yong)，包(bao)括(kuo)硬件和應用(yong)系統(tong) （硬件如：智能手機(ji)、手持設(she)備、筆記本電(dian)腦(nao)、臺 式電(dian)腦(nao)、無(wu)人機(ji)、攝像(xiang)機(ji)、可(ke)穿戴技術(shu)、人工(gong)智能及其他；應用(yong)系統(tong)如：QQ、釘(ding)釘(ding)、微(wei)信(xin)等(deng)即時通(tong) 信(xin)工(gong)具(ju)及視頻會(hui)議系統(tong)等(deng)）；
b)網絡信息(xi)安全(quan)的(de)基本知(zhi)識. 注：保證(zheng)電(dian)子(zi)信息(xi)或電(dian)子(zi)化傳輸(shu)信息(xi)的(de)安全(quan)性(xing)(xing)和(he)保密(mi)性(xing)(xing)非常重要(yao)。
5.4.2.3 審核員特定知識
每位審核員宜具有以下特(te)定知識：
a)受審核方相關的信息管理系統的基本(ben)知識；
b)受審(shen)核方特定的(de)網絡和(he)信息安全知識。以上(shang)知識宜由受審(shen)核方提供基本要求，ICT 審(shen)核實施前，審(shen)核組(zu)成員應(ying)進(jin)行學(xue)習或培(pei)訓。
5.4.2.4 審核人員的(de)監控
認(ren)證機(ji)構(gou)宜采用適宜的(de)方式對認(ren)證審核(he)人(ren)員在實施(shi) ICT 審核(he)過程進(jin)行監控，監控內容(rong)宜包括：審核(he)計(ji)劃的(de)執行、溝通的(de)有效性、審核(he)結果、ICT 工具應(ying)用能(neng)力(li)等(deng)。監控的(de)結果宜作(zuo)為對 ICT 審核(he)人(ren)員能(neng)力(li)評價的(de)輸入(ru)。
5.5 分支機構管理
5.5.1 認(ren)證(zheng)機構(gou)策(ce)劃疫情(qing)防控期間運行(xing)管(guan)理要(yao)求(qiu)時宜考慮國內、國/境外分支(zhi)機構(gou)運行(xing)管(guan)理。總部可(ke) 以建(jian)立統(tong)一(yi)的(de)管(guan)理要(yao)求(qiu)與各分支(zhi)機構(gou)共(gong)同(tong)執行(xing)，分支(zhi)機構(gou)也可(ke)以在(zai)總部的(de)統(tong)一(yi)部署(shu)下(xia)建(jian)立差異化的(de) 管(guan)理要(yao)求(qiu)。無論采用何種方式宜至少包括以下(xia)內容：
a) 分支機(ji)構與總部(bu)(bu)、分支機(ji)構與地(di)方認(ren)證監督主管部(bu)(bu)門之間的溝通機(ji)制；
b) 符合當地疫情防(fang)控要求(qiu)(qiu)的(de)辦(ban)公、消毒、通報、應急(ji)響應等要求(qiu)(qiu)；
c） 總部其(qi)他(ta)方面要求。
5.5.2 分支機構(gou)宜在總部的(de)指(zhi)導下收集分支機構(gou)所(suo)在地的(de)聯(lian)(lian)防聯(lian)(lian)控的(de)要(yao)求，并(bing)根據總部的(de)授權按(an)如下 方(fang)式開展(zhan)認(ren)證業務：
a) 制定符合當地疫(yi)情防控要(yao)求(qiu)的認證(zheng)審(shen)核(he)工作(zuo)方案，并上(shang)報總部(bu)(bu)后執行(xing)；或 b) 執行(xing)總部(bu)(bu)根據各地疫(yi)情防控要(yao)求(qiu)統(tong)一制定的認證(zheng)審(shen)核(he)工作(zuo)方案。
6 疫情防控期間(jian)認(ren)證機(ji)構審核(he)的策劃與安排
6.1 策劃
認(ren)證(zheng)機構宜對(dui)疫(yi)情防控(kong)(kong)期間(jian)認(ren)證(zheng)業務(wu)影響進行(xing)分析并(bing)評估，宜確定、策(ce)劃、實施和控(kong)(kong)制認(ren)證(zheng)業 務(wu)持續發展所(suo)需的措施 ，以(yi)對(dui)疫(yi)情防控(kong)(kong)期間(jian)的整體認(ren)證(zheng)審核工作進行(xing)合理(li)、有效安排(pai)，滿足適用的 需求和要(yao)求。
認證(zheng)機構宜(yi)運用審核(he)方案管(guan)理(li)，策(ce)劃、制(zhi)(zhi)定疫(yi)情(qing)防控(kong)期間的專項方案，其(qi)中對于各類活動開展 所(suo)需措施的制(zhi)(zhi)定應具有可操(cao)作性并為后續評估和可能(neng)的補救措施以(yi)及(ji)全面恢復業務預留管(guan)理(li)途徑。以(yi)確保認證(zheng)機構的認證(zheng)審核(he)業務連續和獲(huo)得有效的管(guan)理(li)和控(kong)制(zhi)(zhi)。
6.1.1 策劃輸入
策劃時可(ke)考慮且不限于以下(xia)因素(su)：
a) 國家及認證機構所屬地區疫(yi)情防控政策要求；
b) 市(shi)場監管總局/國(guo)家認監委相關(guan)文(wen)件管理要求；
c) 認證認可監管要求；
d)認可機構相關文(wen)件管理(li)要(yao)求（適用(yong)時）；
e) 認證機構擬(ni)采取(qu)相應措(cuo)施所需的(de)內(nei)部、外(wai)部資源(yuan)要求(qiu)；
f) 認證機(ji)構國內及國/境(jing)外認證客戶的情(qing)況;
g) 國際國內(nei)認證行業相關研究實踐成(cheng)果等。
6.1.2 策劃輸出
認證(zheng)機(ji)構(gou)宜對(dui)疫(yi)情防控期間認證(zheng)審核活動整體調整安排形成(cheng)工作方案，宜包括但不(bu)限于以(yi)下內 容：
a) 認(ren)證(zheng)客戶(hu)聯系和溝通安排(pai)；
b) 初(chu)審、監督、再認證(zheng)/復(fu)評、擴大、暫停等(deng)認證(zheng)項目的安排措施，包(bao)括具(ju)備(bei)現(xian)場(chang)審核及(ji)不(bu)具(ju) 備(bei)現(xian)場(chang)審核條件的安排；
6 c) 認證(zheng)審核活動時限調整說明；
d) 特(te)殊情況(kuang)處理(li)措施；
e) 認證安排客(ke)戶(hu)告知；
f) 違約事(shi)項采取(qu)措施；
g) 認證決(jue)定要求；
h) 認證證書處置；
i) 認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可業務信息(xi)統一上報平臺(tai)信息(xi)處理要求；
j) 必要時，調整業務系統操作說(shuo)明；
k) 必要時，采取新審核方式的(de)(de)人員培訓及能力確認的(de)(de)安排等(deng)。策劃的(de)(de)輸(shu)出(chu)工作(zuo)(zuo)方案(an)應適合于(yu)認證(zheng)機構和認證(zheng)客戶實際(ji)情(qing)況的(de)(de)運行(xing)。工作(zuo)(zuo)方案(an)宜根(gen)據疫情(qing)防控 政(zheng)策變更進行(xing)及時調整。
6.2 認(ren)證項目安排
6.2.1 總則
當疫情發(fa)生時(shi)，認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)宜(yi)在確(que)保(bao)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)動合(he)(he)規、有效(xiao)、可(ke)持(chi)續(xu)的(de)同時(shi)，結(jie)合(he)(he)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)自身實(shi) 際及(ji)風險控(kong)制(zhi)(zhi)能(neng)力(li)(li)，對(dui)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)項目實(shi)施(shi)作(zuo)出合(he)(he)理優化調整和有效(xiao)安(an)排(pai)。認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)需要(yao)根據政府相(xiang)關部(bu)門對(dui)突(tu)發(fa)重(zhong)大公(gong)共衛生事件控(kong)制(zhi)(zhi)的(de)總體(ti)要(yao)求、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)及(ji)客(ke)戶所 在區域的(de)控(kong)制(zhi)(zhi)要(yao)求、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)與客(ke)戶的(de)溝通情況、客(ke)戶具體(ti)情況以及(ji)審(shen)核(he)員能(neng)力(li)(li)等，分別根據不同 領域的(de)預期結(jie)果(guo)各(ge)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)類別、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)動各(ge)階段的(de)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)要(yao)求，制(zhi)(zhi)定認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)方案(an)實(shi)施(shi)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)。
6.2.2 產(chan)品認證
認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)對開展產(chan)品認(ren)證(zheng)業務，應進(jin)行(xing)風險評估，制定與(yu)風險評估結果相適宜的產(chan)品檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)測 及實施檢(jian)(jian)查的認(ren)證(zheng)方(fang)案，認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)應做好產(chan)品檢(jian)(jian)驗及現場檢(jian)(jian)查協調安排(pai)。
6.2.2.1 初次認(ren)證
a）認(ren)證(zheng)機構應采(cai)用合(he)理方式受(shou)理初次(ci)認(ren)證(zheng)申(shen)請并進(jin)行評審，對于符合(he)要求的項目(mu)，宜(yi)在(zai)疫情(qing)結(jie) 束后(hou)實施現場檢查；
b) 如已完成產品檢(jian)測，未實(shi)施現(xian)場檢(jian)查的(de)項目，由(you)認證機(ji)構進(jin)(jin)行風險評估，根據風險評估結果， 對于風險較低的(de)項目可采(cai)取適宜方(fang)式完成檢(jian)查，如采(cai)用(yong)文件信(xin)息資料(liao)以及采(cai)用(yong)信(xin)息和通信(xin)技術（ICT） 或采(cai)信(xin)其(qi)他認證評價信(xin)息進(jin)(jin)行實(shi)施；對于風險較高的(de)組織應進(jin)(jin)行現(xian)場檢(jian)查。
6.2.2.2 監督(du)檢查
在疫情防控期間應安排實施的(de)例行(xing)監督檢(jian)查(cha)，認(ren)證機構可(ke)以(yi)通(tong)過與(yu)客(ke)戶(hu)(hu)溝通(tong)，修訂產品認(ren)證檢(jian) 查(cha)的(de)策劃，制定(ding)專項檢(jian)查(cha)方(fang)案(an)（含產品抽樣及檢(jian)測方(fang)案(an)），認(ren)證機構通(tong)過風險評估，視客(ke)戶(hu)(hu)情況可(ke)采(cai) 用延期現場檢(jian)查(cha)或通(tong)過對收(shou)集(ji)的(de)客(ke)戶(hu)(hu)信息資(zi)料進行(xing)文件檢(jian)查(cha)，客(ke)戶(hu)(hu)配(pei)合檢(jian)查(cha)組完成必(bi)要的(de) ICT 檢(jian)查(cha)。客(ke)戶(hu)(hu)需(xu)提供(gong)不(bu)限(xian)于以(yi)下資(zi)料：
a）自上次檢查以來變化(hua)情況；
b）最(zui)近一次內審(shen)及管理評審(shen)報告；
c) 相關產品合規性的檢測報告；
d）疫情防控(kong)期間，客(ke)戶為確保認證的產品符合規定要求所采取的措施及相關記(ji)錄；
e）國(guo)家及地方產品抽樣檢查(cha)中(zhong)發現的問題及整(zheng)改措施；
f）顧客的申/投訴處理情況；
g）需要時，符合(he)產品認證(zheng)要求有(you)效保持和運行產品保證(zheng)體(ti)系(xi)所需的其(qi)他文件(jian)；
h )需要(yao)時，根據產(chan)品認證領域不同時要(yao)求提交其他相關資料(liao)。
6.2.2.3 再(zai)認證/復評檢查
疫(yi)情防控期(qi)間，認證(zheng)機構可正常受理再認證(zheng)申請，對不(bu)具備條件的暫(zan)不(bu)實施現場檢查(cha)。若(ruo)以延(yan)續現有認證(zheng)周期(qi)為目的可采用 ICT 技術實施遠程(cheng)審(shen)核。
對于(yu)經評(ping)估(gu)產(chan)品(pin)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書有效期 的(de)(de)連續性(xing)不受影(ying)響的(de)(de)再認(ren)(ren)(ren)證(zheng)/復(fu)評(ping)項目，可以在疫情(qing)結束(shu)后(hou) 3 個月內(nei)安排現場檢查。認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構經適(shi)宜的(de)(de)方式進(jin)(jin)行評(ping)價后(hou)可換(huan)發認(ren)(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書，延期至疫情(qing)結束(shu)后(hou) 3 個月；或按 IAF ID 3:2011《影(ying)響認(ren)(ren)(ren)可機構、合格(ge)評(ping)定(ding)機構和獲(huo)證(zheng)組織的(de)(de)特(te)殊事件或情(qing)況的(de)(de)管理》的(de)(de)相關規定(ding)進(jin)(jin)行延期， 最長不超過 6 個月。
6.2.2.4 產品檢驗
認證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)可(ke)根據風險評估的(de)(de)結(jie)果(guo)，與(yu)認證(zheng)(zheng)委托(tuo)方(fang)溝通產品抽樣的(de)(de)方(fang)式(shi)，必要時可(ke)采用 ICT 方(fang)式(shi) 實(shi)施，使用 ICT 方(fang)式(shi)時，認證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)應制定相應的(de)(de)程(cheng)序要求并予以(yi)執行(xing)。對于由客戶送樣檢(jian)驗檢(jian)測或實(shi)驗的(de)(de)，可(ke)以(yi)根據認證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)所制定的(de)(de)產品認證(zheng)(zheng)實(shi)施規(gui)則進行(xing)實(shi)施。
對受(shou)疫情影響且產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)認證實(shi)(shi)施(shi)規則中要(yao)求現(xian)場(chang)進行產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)抽(chou)樣或現(xian)場(chang)實(shi)(shi)施(shi)見證試驗等項(xiang)目，宜在 疫情結束后與客戶協(xie)商確定(ding)適宜的(de)時間(jian)進行實(shi)(shi)施(shi)。對于季節性或訂(ding)單產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)確定(ding)需要(yao)實(shi)(shi)施(shi)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)檢(jian)(jian)測(ce)的(de)項(xiang)目，認證機構可制(zhi)定(ding)相關采信(xin)條件(jian)，根據風險評 估結果(guo)，在評估基礎上采信(xin)認證客戶現(xian)有的(de)同(tong)類產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)有效檢(jian)(jian)測(ce)報告（農(nong)食(shi)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)除外）。
6.2.3 管理體系認證
6.2.3.1 初次認(ren)證(zheng)
a）認(ren)證機構宜采用合(he)理(li)方式正常(chang)受理(li)初次認(ren)證申請，且可通過非現(xian)場一階段包(bao)括文(wen)件審(shen)核，完 成部分審(shen)核工作(zuo)，為后續現(xian)場審(shen)核的(de)實施提供(gong)業(ye)務連續的(de)有關資訊。在疫情期間不(bu)建議實施現(xian)場審(shen) 核；
b)對(dui)于已完成(cheng)一(yi)階段(duan)現(xian)(xian)(xian)場(chang)審(shen)(shen)核(he)，并滿足二階段(duan)審(shen)(shen)核(he)條件的(de)，由認證機(ji)構進(jin)行(xing)風險(xian)評價，根據風 險(xian)評價結果，采取相應的(de)認證措施方案。如(ru)對(dui)于風險(xian)較低的(de)組織，基于一(yi)階段(duan)獲取的(de)現(xian)(xian)(xian)場(chang)運行(xing)控(kong)制 的(de)信息，可以通過文(wen)件和資(zi)料以及采用信息和通信技術（ICT）等適宜有(you)效的(de)方式完成(cheng)二階段(duan)的(de)審(shen)(shen)核(he)；對(dui)于風險(xian)較高的(de)組織則建議疫情結束后實施現(xian)(xian)(xian)場(chang)審(shen)(shen)核(he)。
6.2.3.2 監督審核
對(dui)在疫情期(qi)間應安排實施的(de)(de)(de)(de)例行監督(du)審(shen)核(he)，認(ren)證機(ji)構可(ke)以(yi)通(tong)過與客戶溝通(tong)，修訂周期(qi)審(shen)核(he)策劃(hua) 方(fang)(fang)案，制定專項審(shen)核(he)方(fang)(fang)案，在風(feng)險評估的(de)(de)(de)(de)基礎上，考慮采取(qu)合(he)理的(de)(de)(de)(de)審(shen)核(he)方(fang)(fang)式(shi)實現方(fang)(fang)案的(de)(de)(de)(de)目標(biao)。如認(ren) 證項目風(feng)險較(jiao)低，并(bing)能夠收集(ji)相應的(de)(de)(de)(de)資料，已驗證組織體系的(de)(de)(de)(de)持續有(you)效性，審(shen)核(he)組通(tong)過對(dui)收集(ji)的(de)(de)(de)(de)資 料進行評審(shen)，以(yi)確定認(ren)證的(de)(de)(de)(de)持續適用性。所提(ti)供(gong)的(de)(de)(de)(de)信息(xi)包括但(dan)不限于：
a）自上次審核以來組(zu)織的變(bian)化情況;
b）最近一次的內審及管理(li)評審報告;
c） 疫情(qing)防控(kong)期間,客戶(hu)為(wei)確(que)保管理體系認證的有效性(xing)所采 取的措施及相關記錄；
d）國家及地方產品抽樣(yang)檢查中發現(xian)的(de)問題及整改措施(shi);
e）顧客(ke)的申/投(tou)訴處理情況；
f）客戶組織(zhi)的管(guan)理體(ti)(ti)系文(wen)件及審核組認為按照管(guan)理體(ti)(ti)系認證規則或相關規范要求有(you)效保持和運(yun) 行產品(pin)保證體(ti)(ti)系所(suo)需的其他文(wen)件；
g）可以證明管理(li)體(ti)系運行績效的相關記錄；
h) 若需要(yao)，還可(ke)調取其他相關資(zi)料。
6.2.3.3 再認證審核(he)
疫(yi)(yi)情(qing)防控期(qi)間，認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)可(ke)正常(chang)受理(li)(li)再(zai)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)申請(qing)，對不具備條件的(de)(de)暫不實(shi)施(shi)現(xian)場審(shen)核(he)。若以延 續現(xian)有(you)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)周(zhou)期(qi)為目的(de)(de)可(ke)采用 ICT 技術實(shi)施(shi)遠程審(shen)核(he)。對于經評估管理(li)(li)體(ti)系(xi)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)(shu)有(you)效(xiao)期(qi)的(de)(de)連續 性不受影響的(de)(de)再(zai)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)項目，可(ke)以在疫(yi)(yi)情(qing)結束后 3 個月(yue)(yue)(yue)內安排現(xian)場審(shen)核(he)，否則(ze)宜(yi)實(shi)施(shi)新(xin)的(de)(de)初次審(shen)核(he)。認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)經適宜(yi)的(de)(de)方(fang)式(shi)進(jin)(jin)行(xing)評價后可(ke)換(huan)發認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)(shu)，延期(qi)至疫(yi)(yi)情(qing)結束后 3 個月(yue)(yue)(yue)；或按 IAF ID 3:2011《影響認(ren)可(ke)機(ji)構(gou)、合格評定(ding)機(ji)構(gou)和獲證(zheng)(zheng)(zheng)組織(zhi)的(de)(de)特殊(shu)事件或情(qing)況的(de)(de)管理(li)(li)》的(de)(de)相關(guan)規定(ding)進(jin)(jin)行(xing)延期(qi)， 最長(chang)不超過 6 個月(yue)(yue)(yue)；
6.2.4 服務認證(zheng)
在突發重大(da)公共衛生(sheng)事件時(shi)，服務(wu)(wu)行業往往是維系人(ren)(ren)們(men)基本(ben)生(sheng)活(huo)的主場(chang)和救援提供者(zhe)，如醫院 和醫護人(ren)(ren)員，商場(chang)和商場(chang)的服務(wu)(wu)人(ren)(ren)員，小區(qu)的物業管理等(deng)；因此，在疫情期(qi)間(jian)應(ying)關(guan)注有(you)關(guan)服務(wu)(wu)認證(zheng) 活(huo)動的實施(shi)。應(ying)利用(yong)特殊(shu)時(shi)期(qi)的認證(zheng)方(fang)案，對測評時(shi)間(jian)和方(fang)式作出策劃，還應(ying)適當(dang)考慮所需的后續 補救措施(shi)。
6.2.4.1 初次(ci)認證
由認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)進行風險評價，根據風險評價結果，策劃服(fu)務認(ren)(ren)(ren)證(zheng)審查方案(an)，包括實施管理能力和 服(fu)務特性測評的認(ren)(ren)(ren)證(zheng)模式(shi)。
a）疫(yi)情期(qi)間(jian)認(ren)證機構對服務(wu)特性測(ce)評部分，可根據(ju)不同服務(wu)業態的情況，選擇符合疫(yi)情防(fang)控期(qi) 間(jian)要(yao)求的服務(wu)認(ren)證模式(shi)（認(ren)證模式(shi)的選擇參見《服務(wu)認(ren)證模式(shi)選擇與應用導(dao)則(ze)》RB/T 314-2017.）
b) 對于服務提供過(guo)程和管理(li)過(guo)程的(de)審核，宜參照(zhao)本標準 6.2.3.1b)條款并根據服務認(ren)證(zheng)審查方 案開展審核活動
6.2.4.2 監督審核
對(dui)在疫情期間(jian)應(ying)安排實施(shi)的(de)(de)(de)例行(xing)(xing)監(jian)督審查(cha)(cha)，認證機構可以(yi)通過與客(ke)戶(hu)溝通，了解(jie)并確定當前的(de)(de)(de) 狀態和(he)預(yu)期狀態，修訂(ding)周期認證策劃方案，制定替代的(de)(de)(de)審查(cha)(cha)方案，審查(cha)(cha)組可通過對(dui)收集(ji)的(de)(de)(de)客(ke)戶(hu)電子 版(ban)資料進行(xing)(xing)文件檢(jian)查(cha)(cha)，客(ke)戶(hu)配合審核組完成必要的(de)(de)(de) ICT 審查(cha)(cha)溝通的(de)(de)(de)認證模式(shi)。客(ke)戶(hu)需提供(gong)的(de)(de)(de)但不限 于的(de)(de)(de)必要的(de)(de)(de)資料如下：
a）自上次審查以(yi)來(lai)組織的(de)變化(hua)情況 ;
b）內(nei)部自我評價檔案：含評價方式方法及評價結果(guo)等(deng) ;
c）服務(wu)規范和服務(wu)提供規范（含疫情(qing)期間的(de)服務(wu)規范）；
d）疫情(qing)防(fang)控期(qi)間,組(zu)織為確保管理體系的(de)有效性所采取的(de)措施及(ji)相關記錄(lu)，特(te)別是服務(wu)提供對 疫情(qing)防(fang)控各項措施的(de)實施情(qing)況；
e）顧客的申/投(tou)訴處理情況。
6.2.4.3 再認證(zheng)審核(he)
疫(yi)情期間，認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)可(ke)正常受理(li)再(zai)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)申請，不具備條(tiao)件的(de)(de)(de)暫不實施現場(chang)審(shen)查。對于經評(ping)估服 務認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書有效(xiao)期的(de)(de)(de)連續(xu)性不受影響(xiang)(xiang)的(de)(de)(de)再(zai)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)項目(mu)，可(ke)以在(zai)疫(yi)情結束(shu)后(hou)(hou)安(an)排(pai)現場(chang)部分的(de)(de)(de)測評(ping)和(he)(he)審(shen)查。否則(ze)，可(ke)以按 6.2.4.1 和(he)(he) 6.2.4.2 選擇適宜的(de)(de)(de)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)模式進行(xing)測評(ping)和(he)(he)審(shen)查。認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)經適宜的(de)(de)(de)方式進行(xing)評(ping)價后(hou)(hou)可(ke)換發認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書，延期至疫(yi)情結束(shu)后(hou)(hou) 3 個月(yue)；或按 IAF ID 3:2011《影響(xiang)(xiang)認(ren)(ren)(ren)可(ke)機構(gou)、合(he)格評(ping)定(ding)機構(gou)和(he)(he)獲證(zheng)(zheng)(zheng)組織(zhi)的(de)(de)(de)特殊(shu)事件或情況的(de)(de)(de)管(guan)理(li)》的(de)(de)(de)相關(guan)規定(ding)進行(xing)延期， 最長不超(chao)過 6 個月(yue)。
6.2.5 其他(ta)領域的認證
疫情(qing)期間，除產品認(ren)(ren)證(zheng)、管理體系(xi)認(ren)(ren)證(zheng)和服務認(ren)(ren)證(zheng)外的其他(ta)領(ling)域，應根(gen)據(ju)各領(ling)域的認(ren)(ren)證(zheng)規則， 對需開(kai)展的檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測等(deng)認(ren)(ren)證(zheng)活(huo)(huo)動，進行(xing)風險評估，制定與(yu)風險評估結果相(xiang)適宜的認(ren)(ren)證(zheng)方(fang)案，根(gen)據(ju)檢(jian)(jian) 驗(yan)檢(jian)(jian)測等(deng)認(ren)(ren)證(zheng)活(huo)(huo)動的特性(xing)要求開(kai)展相(xiang)關業務。
a) 對于(yu)由客戶(hu)送樣檢驗(yan)檢測或(huo)實驗(yan)的，可(ke)以根據(ju)各機構所制定的相關方案實施；
b) 對于(yu)需去客(ke)戶現(xian)場實施(shi)的(de)檢驗檢測或實驗等項目(mu)，不(bu)建議采取(qu)非現(xian)場的(de)認證活動，待疫情 結束(shu)后與客(ke)戶協商(shang)確定適宜(yi)的(de)時間進行；
c) 對認(ren)證證書即將到期的，對于經評(ping)估服務認(ren)證證書有效期的連續性不受影響的再認(ren)證項目， 可以在(zai)疫(yi)情結束后(hou)安排現場部分(fen)的測(ce)評(ping)和審查,或(huo)按《市場監管(guan)總局辦公廳關(guan)于在(zai)新型冠(guan)狀(zhuang) 病(bing)毒感染肺炎疫(yi)情防(fang)控(kong)期間實施(shi)好質量(liang)認(ren)證相關(guan)工作的通知》• （市監認(ren)證〔2020〕9 號(hao)） 通知要(yao)求，經適(shi)宜的方式進行(xing)評(ping)價后(hou)延期至(zhi)疫(yi)情結束后(hou) 3 個月。
6.2.6 增(zeng)加或變(bian)更(geng)認證范(fan)圍的認證活動
疫情期間，對(dui)于客戶提出的(de)增加或變更認(ren)證范圍(wei)申請時，各(ge)認(ren)證機(ji)構宜根據認(ren)證業務流程進行 受理、評審，制定(ding)相(xiang)宜的(de)認(ren)證方(fang)案。
a) 對于產品、管理體系及服務認(ren)證項目，可(ke)進行(xing)文件及相關(guan)資料等(deng)非現(xian)場(chang)的(de)評(ping)審，如需開展 相關(guan)現(xian)場(chang)認(ren)證活(huo)動，可(ke)參(can)閱 6.2.2、6.2.3、6.2.4 的(de)相關(guan)要求進行(xing)。
b) 對于其他領域的(de)認證活動，可進行(xing)(xing)文件及相關資(zi)料等(deng)非(fei)現(xian)場的(de)評審(shen)，需在(zai)現(xian)場各機構(gou)宜在(zai) 疫情結束(shu)后(hou)與客戶協(xie)商(shang)確定(ding)適宜的(de)時(shi)間(jian)進行(xing)(xing)，或按 6.2.5 的(de)相關要求(qiu)進行(xing)(xing)。
6.2.7 境外項目(mu)
對(dui)于境外項目，根據(ju)疫(yi)(yi)情(qing)(qing)發生(sheng)地的(de)(de)控(kong)制要(yao)(yao)求，由機(ji)構(gou)及(ji)(ji)時(shi)評(ping)審所了解到(dao)的(de)(de)獲(huo)證(zheng)客(ke)戶當期和(he)預期 的(de)(de)未(wei)來(lai)的(de)(de)情(qing)(qing)況(kuang)，在獲(huo)得必要(yao)(yao)信(xin)息的(de)(de)基(ji)礎(chu)上(shang)制定適(shi)(shi)宜的(de)(de)措施(shi)。必要(yao)(yao)的(de)(de)信(xin)息以(yi)及(ji)(ji)后續(xu)的(de)(de)措施(shi)，參見 IAF ID3：2011《影響認(ren)(ren)(ren)可機(ji)構(gou)、合格評(ping)定機(ji)構(gou)和(he)獲(huo)證(zheng)組(zu)織 的(de)(de)特(te)殊事件(jian)或情(qing)(qing)況(kuang)的(de)(de)管理》 同時(shi)應遵循疫(yi)(yi)情(qing)(qing)發生(sheng)地政府關(guan)于疫(yi)(yi)情(qing)(qing)控(kong)制的(de)(de)要(yao)(yao)求，以(yi)及(ji)(ji)國內對(dui)于疫(yi)(yi)情(qing)(qing)發生(sheng)地的(de)(de)控(kong)制政策和(he)認(ren)(ren)(ren)證(zheng) 人員的(de)(de)意愿，機(ji)構(gou)進(jin)行風險(xian)評(ping)估，根據(ju)評(ping)估結果采取(qu)與風險(xian)等(deng)級相適(shi)(shi)宜的(de)(de)措施(shi)。如非(fei)必需，不宜在 疫(yi)(yi)情(qing)(qing)期間實(shi)施(shi)境外認(ren)(ren)(ren)證(zheng)活動；對(dui)于必須參加(jia)境外認(ren)(ren)(ren)證(zheng)活動的(de)(de)人員應采取(qu)必要(yao)(yao)的(de)(de)人員防控(kong)措施(shi)，以(yi)確 認(ren)(ren)(ren)人身安全。
6.3 信息和通(tong)信技術在審核中的應(ying)用
在(zai)(zai)審(shen)(shen)核(he)過(guo)(guo)程中(zhong)(zhong)應(ying)(ying)用 ICT 技(ji)(ji)術，為審(shen)(shen)核(he)過(guo)(guo)程的(de)(de)(de)(de)完整性和可(ke)(ke)信性提供保障(zhang)，同時，應(ying)(ying)用 ICT 技(ji)(ji)術也 可(ke)(ke)實(shi)現優化審(shen)(shen)核(he)的(de)(de)(de)(de)有(you)效(xiao)性和效(xiao)率。作為在(zai)(zai)審(shen)(shen)核(he)中(zhong)(zhong)使用信息(xi)和通信技(ji)(ji)術（ICT）的(de)(de)(de)(de)一(yi)套(tao)方法，IAF 已發(fa) 布 IAF MD4:2018《強(qiang)制性文(wen)件信息(xi)和通信技(ji)(ji)術（ICT）在(zai)(zai)審(shen)(shen)核(he)/評審(shen)(shen)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)應(ying)(ying)用》。作為對認證過(guo)(guo)程管理的(de)(de)(de)(de)一(yi)部分，該文(wen)件對于經 IAF 認可(ke)(ke)機(ji)構(gou)(gou)成員認可(ke)(ke)的(de)(de)(de)(de)認證機(ji)構(gou)(gou)是強(qiang)制性的(de)(de)(de)(de)。在(zai)(zai)特殊(shu)事件或情況下，如疫(yi)情發(fa)生(sheng)時，可(ke)(ke)能暫時阻止了認證機(ji)構(gou)(gou)正常計劃實(shi)施的(de)(de)(de)(de)現場審(shen)(shen)核(he)，因(yin) 此，認證機(ji)構(gou)(gou)采用 ICT 技(ji)(ji)術將(jiang)對審(shen)(shen)核(he)的(de)(de)(de)(de)實(shi)施提供有(you)力(li)的(de)(de)(de)(de)技(ji)(ji)術支撐。ICT 技(ji)(ji)術的(de)(de)(de)(de)應(ying)(ying)用可(ke)(ke)應(ying)(ying)用于當地現 場審(shen)(shen)核(he)或應(ying)(ying)用于遠程場所審(shen)(shen)核(he)。
6.3.1 策劃
在疫(yi)情(qing)期(qi)間針對認(ren)證(zheng)(zheng)實施的(de)具體情(qing)況，認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)可結(jie)合(he)自身認(ren)證(zheng)(zheng)程序，策劃并制定包含(han)對 ICT 應用的(de)合(he)理方案，以降(jiang)低疫(yi)情(qing)對認(ren)證(zheng)(zheng)結(jie)果的(de)影響。
認(ren)證方案至少應考慮：
a）若采用 ICT，認證機(ji)(ji)(ji)構(gou)需了(le)解和評審客戶組織(zhi)和認證機(ji)(ji)(ji)構(gou)是(shi)否具有必(bi)要的(de)技術條件（攝(she)像(xiang)頭、 智能手機(ji)(ji)(ji)、手持設備、筆記本電腦、臺式電腦、攝(she)像(xiang)機(ji)(ji)(ji)、無(wu)人(ren)機(ji)(ji)(ji)、可穿戴設備、人(ren)工智能及其他(ta)）
b）對(dui)可(ke)能采用的(de) ICT 技術(shu)進行(xing)策劃，如：
1) 會議：通過遠(yuan)程電信會議設(she)施，包括音頻、視頻或數據(ju)共享；（如：釘釘、騰訊視頻等）；
2) 通(tong)過遠(yuan)程接(jie)入(ru)方式對文(wen)件或記(ji)錄(lu)(lu)的(de)審核；（如(ru)通(tong)過授權(quan)登(deng)錄(lu)(lu)客戶組織的(de)業務(wu)系統查(cha)閱(yue)文(wen)件 或記(ji)錄(lu)(lu)）；
3) 通(tong)過(guo)靜(jing)止影像、視頻或音頻錄制的方式記錄信息和(he)證(zheng)據；
c）策(ce)劃(hua)采用 ICT 方式審核(he)的范(fan)圍和時期；
d）方案中設置(zhi)風險評估(gu)過程，考(kao)慮根據評估(gu)結果制定可能(neng)的后續措施；
e）對(dui)采用 ICT 方式的有關技(ji)術(shu)進行管理；
f）對認(ren)證決定的原則進行規定。
6.3.2 人(ren)員能力要求
當應用(yong) ICT 技術時(shi)，認證(zheng)(zheng)機構(gou)的(de)審(shen)核(he)員及(ji)涉及(ji)的(de)有(you)(you)關人員應具(ju)備能力，以(yi)便理解和使(shi)用(yong)所(suo)采用(yong) 的(de)信息(xi)和通(tong)(tong)信技術，從而實(shi)現(xian)對(dui)審(shen)核(he)證(zheng)(zheng)據(ju)及(ji)有(you)(you)關信息(xi)的(de)獲取(qu)。當由于技術的(de)原(yuan)因，活動受到(dao)阻(zu)礙時(shi)， 審(shen)核(he)員應基(ji)于風(feng)險(xian)客觀的(de)評估對(dui)信息(xi)收集的(de)有(you)(you)效(xiao)性(xing)和客觀性(xing)的(de)影(ying)響并予以(yi)記錄。認證(zheng)(zheng)機構(gou)宜考慮通(tong)(tong)過對(dui)審(shen)核(he)人員給予足(zu)夠的(de)培訓/訓練，使(shi)其具(ju)備可以(yi)利用(yong) ICT 有(you)(you)效(xiao)開展審(shen)核(he)的(de) 能力。
6.3.3 資源配備
a) 申請評審應確認客戶組織(zhi)是否具有支持 ICT 的必要設(she)施；
b) 認(ren)證機(ji)(ji)構宜為審核活動的(de)實施配置(zhi)相應的(de)資(zi)源(yuan)，例如(ru)：智能手機(ji)(ji)、手持設備、筆(bi)記本(ben)電(dian)腦、 臺式電(dian)腦、攝像機(ji)(ji)等(deng)。
6.3.4 實施
當認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構將 ICT 用(yong)作審(shen)核方法(fa)的(de)一部分時，經(jing) IAF 認(ren)(ren)(ren)可機構成員認(ren)(ren)(ren)可的(de)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構應(ying)符合(he) IAF MD4：2018《信息和通(tong)信技術（ICT）在審(shen)核中應(ying)用(yong)》的(de)要求，以(yi)確(que)保認(ren)(ren)(ren)證(zheng)活動的(de)有效性和效率。
a) 疫情期間(jian)，通過電子郵件(jian)、電話(hua)、微信等方(fang)式(shi)與客戶(hu)組織進行(xing)溝通，確認是否具(ju)有(you)必要的(de)基 礎設施以支持使(shi)用 ICT 技術；
b) 審核(he)組宜通過審核(he)計劃對應(ying)用 ICT 技術實施審核(he)作出有效(xiao)安排，如：利用視(shi)頻會議(yi)或(huo)電(dian)話會 議(yi)的方式召開首次會議(yi)。
c) 審核記錄和審核報告(gao)宜適當說(shuo)(shuo)明應用 ICT 的(de)情況，對審核過(guo)程的(de)完(wan)整(zheng)性和可行(xing)性提供支(zhi)持(chi)和 保障(zhang)做(zuo)必要說(shuo)(shuo)明。
d) 隨著(zhu)對(dui) ICT 的應用以及項目的進展，對(dui)其風(feng)險和(he)后續措施的必要性進行評審并(bing)提出改進的機 會。
e) 認(ren)(ren)證機構宜對(dui)應用 ICT 技術實(shi)施的(de)審核制定認(ren)(ren)證決定原則(ze)。包(bao)括制定待疫情解除后對(dui)評定結 果的(de)確認(ren)(ren)或決定補(bu)充(chong)進行現場(chang)審核/工(gong)廠(chang)檢查(cha)。
6.3.5 保密和記(ji)錄控制(zhi)
a) 在實施(shi) ICT 審(shen)核(he)時(shi)，應關注(zhu)對電(dian)子信息和電(dian)子化(hua)傳輸信息的(de)安全性和保密性。在有要求的(de)情 況下，應用 ICT 審(shen)核(he)之前，受審(shen)核(he)方與(yu)認證機構之間應達(da)成一致意(yi)見(jian)。
b) 認(ren)證機構宜規定應(ying)用(yong) ICT 審核過程中(zhong)需要保持的記錄以(yi)及記錄的保存形式和內容。
c) 審核報告及(ji)相關記錄(lu)應指出實施(shi)審核過程(cheng)中所(suo)采用 ICT 的(de)范(fan)圍，以及(ji)為達到審核目的(de)應用 ICT 的(de)有(you)效性。
d) 如果審核范(fan)圍(wei)中包(bao)括(kuo)虛(xu)(xu)擬(ni)場(chang)所，認證的記錄材料中應包(bao)括(kuo)虛(xu)(xu)擬(ni)場(chang)所，并且(qie)應識別出在虛(xu)(xu)擬(ni)場(chang) 所實施的活動(dong)。
6.4 受疫情(qing)影響不能(neng)及時完成項目的應對措施
6.4.1 不符合無法(fa)按期整改及(ji)驗(yan)證
由(you)于疫(yi)情(qing)(qing)影響，如審(shen)核(he)組提出的不(bu)符(fu)(fu)合項受(shou)審(shen)核(he)方無(wu)法按要求的期(qi)(qi)(qi)限(xian)(xian)完成整(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)，認(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)宜(yi)制(zhi) 訂應對措(cuo)施(shi)(shi)并與受(shou)審(shen)核(he)方溝通，以(yi)維持疫(yi)情(qing)(qing)期(qi)(qi)(qi)間(jian)認(ren)證(zheng)活動(dong)的連續性(xing)。在風險評(ping)(ping)估基礎上，認(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)可采取(qu)的不(bu)符(fu)(fu)合項驗證(zheng)措(cuo)施(shi)(shi)包括：驗證(zheng)受(shou)審(shen)核(he)方制(zhi)訂的不(bu)符(fu)(fu)合整(zheng)(zheng)(zheng) 改(gai)措(cuo)施(shi)(shi)計劃、延(yan)長不(bu)符(fu)(fu)合整(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)時限(xian)(xian)、驗證(zheng)多(duo)個同類不(bu)符(fu)(fu)合的綜合整(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)措(cuo)施(shi)(shi)等。無(wu)論采取(qu)何種措(cuo)施(shi)(shi)， 認(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)宜(yi)有成文的方案，支持在疫(yi)情(qing)(qing)結束(shu)后認(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)需實施(shi)(shi)的補(bu)充(chong)措(cuo)施(shi)(shi)并評(ping)(ping)價活動(dong)的有效(xiao)性(xing)。參照市監認(ren)證(zheng)〔2020〕9 號(hao)通知(zhi)和 GB/T 27021.1 要求，不(bu)符(fu)(fu)合項延(yan)期(qi)(qi)(qi)整(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)及驗證(zheng)的期(qi)(qi)(qi)限(xian)(xian)：
a) 初次認證審核（一、二階段(duan)）：一般不符合整(zheng)改驗證的時限可延長至疫情結束后(hou) 3 個(ge)月(yue)，但 嚴重不符合整(zheng)改措施的最長期限為(wei)審核結束后(hou) 6 個(ge)月(yue)。
b) 監督(du)審(shen)核：不符合整改驗證的時(shi)限(xian)可延長至疫情結束后 3 個月。
c) 再認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)審核(he)：不符(fu)(fu)(fu)合(he)整(zheng)改(gai)驗(yan)證(zheng)(zheng)(zheng)的時限(xian)可(ke)延長至疫情結束后 3 個(ge)(ge)月。如在(zai)(zai)原(yuan)證(zheng)(zheng)(zheng)書有(you)效(xiao)期(qi)(qi)內(nei)不能 完(wan)成不符(fu)(fu)(fu)合(he)整(zheng)改(gai)，認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)應對受審核(he)方一個(ge)(ge)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)周期(qi)(qi)運(yun)行(xing)情況通(tong)過(guo)資料評價方式進行(xing)整(zheng)體評估， 確(que)定其管理(li)體系的符(fu)(fu)(fu)合(he)性及有(you)效(xiao)性，延長原(yuan)證(zheng)(zheng)(zheng)書有(you)效(xiao)期(qi)(qi) 6 個(ge)(ge)月，對不符(fu)(fu)(fu)合(he)整(zheng)改(gai)驗(yan)證(zheng)(zheng)(zheng)的時限(xian)進行(xing)相應 延期(qi)(qi)。受核(he)方在(zai)(zai)原(yuan)證(zheng)(zheng)(zheng)書到期(qi)(qi)后 6 個(ge)(ge)月內(nei)完(wan)成不符(fu)(fu)(fu)合(he)整(zheng)改(gai)活動，則按(an)再認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)進行(xing)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)決定，證(zheng)(zheng)(zheng)書的生(sheng) 效(xiao)日期(qi)(qi)應不早于(yu)再認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)決定日期(qi)(qi)，終止(zhi)日期(qi)(qi)應基于(yu)上一個(ge)(ge)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)周期(qi)(qi)。
6.4.2 二階段審核無法實施
受(shou)審(shen)核(he)方已完成(cheng)一(yi)階段(duan)審(shen)核(he)，由于疫情(qing)影響(xiang)無法接受(shou)二階段(duan)審(shen)核(he)，認證(zheng)機構可采用非現場審(shen)核(he) 方式（包括 ICT 的應用）對資料進行收集，參照市監認證(zheng)〔2020〕9 號通知要求，延(yan)長受(shou)審(shen)核(he)方一(yi) 階段(duan)審(shen)核(he)結(jie)論(lun)至疫情(qing)結(jie)束后 3 個月。
6.4.3 暫停證書的處理
參照市監(jian)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)〔2020〕9 號通知(zhi)要求，對于受疫情(qing)影(ying)(ying)響停(ting)產(chan)而不能接(jie)受監(jian)督審(shen)核/工廠檢(jian)查的企 業所持(chi)有的認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)，認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構對認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)實施暫(zan)停(ting)等處理的時(shi)限，可(ke)延遲至疫情(qing)解除后 3 個月(yue)。已暫(zan)停(ting)證(zheng)(zheng)書(shu)因疫情(qing)影(ying)(ying)響到期無法恢(hui)復，認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構宜進行評估，延長暫(zan)停(ting)期限，不超(chao)過疫情(qing)解除 后 3 個月(yue)。
6.4.4 資質(zhi)超期
對(dui)于資(zi)質(zhi)(zhi)超期的(de)獲證組(zu)織，認證機構可(ke)考(kao)慮疫情影響(xiang)，對(dui)各類(lei)資(zi)質(zhi)(zhi)的(de)有效期控(kong)制進行(xing)適當(dang)延長。適用時(shi)，依(yi)據《國市監綜〔2020〕30 號》通知的(de)要求，延長行(xing)政許可(ke)資(zi)質(zhi)(zhi)有效期：
a) 營(ying)業(ye)執照(zhao):對在疫(yi)(yi)情防控期(qi)(qi)間(jian)營(ying)業(ye)執照(zhao)登記事項發生變化或(huo)到期(qi)(qi)，延期(qi)(qi)至疫(yi)(yi)情解除之(zhi)后(hou) 1 個 月；
b) 工業產(chan)(chan)品生產(chan)(chan)許可(ke)(ke)證:因疫情影響未(wei)及時(shi)換(huan)證過(guo)期，工業產(chan)(chan)品生產(chan)(chan)許可(ke)(ke)證的(de)有效(xiao)期可(ke)(ke)順延至 疫情解(jie)除后 1 個月。符合條(tiao)件的(de)特種設備生產(chan)(chan)單位，可(ke)(ke)采用(yong)自我聲明(ming)承諾的(de)方式免評審換(huan)證；
c) 食品(pin)生產、經(jing)營許(xu)可證(zheng):疫(yi)情期(qi)間(jian)到期(qi)未(wei)換證(zheng)，食品(pin)生產、經(jing)營許(xu)可證(zheng)的(de)有效期(qi)可順延(yan)至當 地疫(yi)情解除；
d) 專(zhuan)利、商標、集成電路(lu)布圖設計等事務(wu):因受(shou)疫情影響(xiang)超(chao)出相(xiang)關期限的，按市場(chang)監管總局(ju)便(bian) 利化救濟政(zheng)策予以相(xiang)應的認可。
6.4.5 其他方面(mian)
認證(zheng)機構可(ke)參照《支持復工(gong)復產(chan)十條》（國(guo)市監綜〔2020〕30 號）通知要(yao)求，對獲(huo)證(zheng)組織檢(jian)驗(yan)/ 檢(jian)測等有(you)關(guan)報(bao)告有(you)效期(qi)進行評(ping)估(gu)并延期(qi)：
a) 強制(zhi)檢(jian)(jian)(jian)驗/檢(jian)(jian)(jian)測(ce)(ce)：對受疫情影(ying)響無(wu)法按期檢(jian)(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)(jian)測(ce)(ce)監測(ce)(ce)的，可以延(yan)期至(zhi)疫情解(jie)除后辦理(li)，原 檢(jian)(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)(jian)測(ce)(ce)監測(ce)(ce)報告有效期延(yan)長至(zhi)疫情解(jie)除后 3 個月;
b) 特(te)種(zhong)設備檢(jian)驗(yan)：特(te)種(zhong)設備使用單位，在正常(chang)的維護(hu)保養前提下，原(yuan)特(te)種(zhong)設備檢(jian)驗(yan)報告有效期 延期至(zhi)疫情解除后 3 個月;
c) 計量(liang)器(qi)(qi)具(ju)檢(jian)定：強制(zhi)檢(jian)測目(mu)錄中的計量(liang)器(qi)(qi)具(ju)，使用單位在(zai)確認(ren)狀態完好(hao)提前下，檢(jian)測證書有 效期延(yan)期至疫情(qing)解除后 3 個月，具(ju)備校(xiao)準能力的使用單位應按周期及時(shi)進行內部(bu)校(xiao)準。對于政(zheng)府主管部(bu)門或行業有其(qi)他要求(qiu)的，按照相關要求(qiu)執行。
6.5 其(qi)他安排
6.5.1 業務系(xi)統的(de)管理
a) 認證機構宜在疫情防(fang)控期間，進(jin)一步強化對(dui)自(zi)身業務(wu)系(xi)統的有效管理，確保認證業務(wu)持續性 和有能力不中斷對(dui)客戶(hu)組織的服(fu)務(wu)。
b) 在特殊(shu)時期，業務系統為申(shen)請(qing)評審(shen)(shen)、審(shen)(shen)核方案(an)策劃、審(shen)(shen)核任務下達(da)、審(shen)(shen)核資(zi)料上(shang)傳等活(huo)動(dong)有 效的提(ti)供支持(chi)；
c) 當需要時，認證機構宜對(dui)業務系統的應(ying)用作(zuo)出臨(lin)時性(xing)安排，如對(dui)特殊時期實(shi)施的項(xiang)目的標注， 以便于(yu)對(dui)項(xiang)目采取(qu)的后續措施的有效(xiao)實(shi)施；
d) 有(you)需要(yao)時，可以考慮在(zai)業務系統中增(zeng)加必要(yao)的功(gong)能，以支持應用(yong) ICT 技術遠(yuan)程審(shen)核的實施。
6.5.2 監控管理
a）認(ren)證機構宜基于風險控制對實施的過(guo)程進行監控，至少包括：——法規符合性的監控；——特殊時期(qi)對各地方(fang)有關(guan)政策(ce)、策(ce)略的執行情況(kuang)的監控；——特殊時期(qi)審核方(fang)案(an)實施情況(kuang)的監控；
b）監(jian)控的內容、頻次、方(fang)式、監(jian)控結果的使用等(deng)應體現在前(qian)期策(ce)劃的方(fang)案中；
c）監(jian)控的(de)(de)結果作為信息輸入，用于支持后續(xu)工作所(suo)需作出的(de)(de)抉(jue)擇。
6.5.3 現場審(shen)核疫情風險控制
在(zai)疫(yi)(yi)情(qing)(qing)期間，疫(yi)(yi)區內原則上不(bu)安排現場審(shen)核。若(ruo)條(tiao)件(jian)允(yun)許在(zai)非疫(yi)(yi)區實施現場審(shen)核時，也需充(chong)(chong)分 考慮可能的(de)突發(fa)狀況，對經(jing)策(ce)劃的(de)方案有效實施帶來的(de)阻礙，還需充(chong)(chong)分考慮疫(yi)(yi)情(qing)(qing)給(gei)審(shen)核組成員帶來 的(de)風險。除本(ben)標(biao)準(zhun)第(di) 5 章節條(tiao)款的(de)要求外(wai)，應(ying)對以(yi)下情(qing)(qing)形予以(yi)控(kong)制：
a) 認證(zheng)機(ji)構(gou)有過程確保(bao)與地區政(zheng)府及相關部門的溝通；
b) 認證機構能夠及時(shi)獲取(qu)客戶組織所在(zai)地區的(de)疫(yi)情防控情況和相關要求；
c) 確保針對現場審(shen)核，認證機構與客戶組織的(de)疫情防控信息(xi)是暢通有效的(de)；
d) 認(ren)證(zheng)機構宜(yi)有過(guo)程確保(bao)審核(he)組掌握(wo)遇到緊急情(qing)況(kuang)時的處置和(he)報(bao)告程序；
e) 確(que)保審核(he)組已具(ju)備有效防(fang)控的各項措(cuo)施(shi)（包括個人防(fang)護(hu)），以(yi)確(que)保疫(yi)情期(qi)間(jian)審核(he)人員的職(zhi)業 健康(kang)安全滿足要求；
f) 審(shen)核(he)(he)計劃宜適(shi)當(dang)考慮特殊情(qing)況（疫情(qing)）下，審(shen)核(he)(he)方式從簡的(de)具體操(cao)作方法和步驟，包括(kuo)適(shi) 當(dang)的(de)現場審(shen)核(he)(he)時間、適(shi)當(dang)減少(shao)參與(yu)審(shen)核(he)(he)的(de)人(ren)員(yuan)、優先就近安排審(shen)核(he)(he)人(ren)員(yuan)、非公共(gong)交(jiao)通(tong)和獨立的(de)食宿 安排，減少(shao)受審(shen)核(he)(he)方參與(yu)審(shen)核(he)(he)的(de)人(ren)員(yuan)等。
7 疫(yi)情結束后(hou)續工(gong)作
7.1 總則
7.1.1 認(ren)證機構(gou)宜(yi)對(dui)疫情防控期間制定的認(ren)證工作實施方(fang)案(an)及其實施情況進(jin)行(xing)評估，重點(dian)關注采取 措施的合理性(xing)和(he)實施的有效性(xing)。
7.1.2 對(dui)評估中發現的問題應及時予(yu)以糾正，采取(qu)有效(xiao)(xiao)措施，控制認(ren)證風險，以確保(bao)認(ren)證活(huo)動合規、 有效(xiao)(xiao)。
7.1.3 適宜(yi)時，認(ren)證機(ji)構(gou)宜(yi)進(jin)一步修訂完善疫情防(fang)控(kong)期(qi)間認(ren)證工(gong)作實(shi)施方(fang)案(an)，總結形成應對公共衛(wei) 生事件的常態化機(ji)制和(he)方(fang)案(an)，不斷提升(sheng)機(ji)構(gou)應對風險(xian)的能力。
7.2 后續工作的實施
7.2.1 疫情防控期間選擇了(le)適宜方法開展審核(he)（例如(ru)：使(shi)用信息和通信技術(shu)（ICT）實施審核(he)是一種 適宜的(de)遠程審核(he)方法）的(de)，疫情結(jie)(jie)束后，認證機構應對相關結(jie)(jie)果予以評(ping)價確認或補充進行現場審核(he)。
7.2.2 疫(yi)情防控期間(jian)因疫(yi)情導致需延(yan)期實施現場(chang)審(shen)核的，疫(yi)情結束后，認證(zheng)機(ji)構(gou)應與客(ke)戶及時溝通， 協商確定適宜的時間(jian)進行現場(chang)審(shen)核。
7.2.3 疫(yi)情(qing)防控期間(jian)因疫(yi)情(qing)影響辦(ban)理(li)了證(zheng)(zheng)書有效期順延或暫停(ting)/延遲(chi)暫停(ting)的，疫(yi)情(qing)結束(shu)后，認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou) 應與客戶(hu)及(ji)時溝通，協(xie)商確定(ding)適宜的時間(jian)進行(xing)現場(chang)審核，獲取相關符合性證(zheng)(zheng)據(ju)，予以換發認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書/ 恢(hui)復證(zheng)(zheng)書。
7.2.4 對于暫(zan)停/暫(zan)停延遲(chi)到期仍(reng)無(wu)法接受審核(he)的獲(huo)證(zheng)客戶(hu)(hu)，認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)應對其證(zheng)書進行暫(zan)停或縮小認(ren)(ren) 證(zheng)范圍。再認(ren)(ren)證(zheng)宜在允許的延長(chang)期內進行，否則(ze)，宜實施(shi)新的初次審核(he)。如果無(wu)法與(yu)獲(huo)證(zheng)客戶(hu)(hu)取得(de) 聯系，認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)宜遵(zun)循暫(zan)停和(he)撤銷認(ren)(ren)證(zheng)的正常流程和(he)程序。
7.2.5 在(zai)后續(xu)認(ren)證(zheng)(zheng)審核實施(shi)過程中，認(ren)證(zheng)(zheng)機構宜(yi)關(guan)注疫情對(dui)獲證(zheng)(zheng)客戶帶來的影響(xiang)，以(yi)及客戶在(zai)疫情 防控(kong)期間采(cai)取(qu)措施(shi)的合理性和實施(shi)的有效性。
