2009年以來中國合格評定國家認可(ke)委(wei)員會(CNAS)開展(zhan)了實(shi)驗室(shi)和(he)檢(jian)驗機構(以下簡稱實(shi)驗室(shi))專項監督工作，此期(qi)間(jian)也組織進行了大量(liang)的(de)投訴調查工作。2014年以來CNAS連續發(fa)(fa)布了8期(qi)專項監督和(he)投訴調查發(fa)(fa)現實(shi)驗室(shi)存在問題的(de)典型案例通報，對認可(ke)實(shi)驗室(shi)產生(sheng)了較好的(de)警示效果(guo)。

　　為進一步提(ti)升(sheng)認可實(shi)(shi)驗室質量意識和(he)管理水平，CNAS秘(mi)書處在被專項監督和(he)投訴(su)調查(cha)的(de)實(shi)(shi)驗室中選取整改工(gong)作突出、提(ti)升(sheng)效果明顯的(de)典型案例予以(yi)通報，以(yi)促(cu)進認可實(shi)(shi)驗室間相互借鑒，共同提(ti)高(gao)。

　　案例(li)一：超(chao)范(fan)圍使用認可標識

　　(部分項(xiang)目超(chao)限制范(fan)圍)

　　問題概況

　　2021年3月，對(dui)某機動車檢測實(shi)驗室(shi)進(jin)行投訴調查，發現(xian)其有(you)2份(fen)檢驗報(bao)告中的部分項目超出(chu)了(le)認(ren)可的限制范圍，但報(bao)告上帶有(you)CNAS認(ren)可標識和(he)認(ren)可狀態(tai)聲明(ming)。

　　整改措施

　　實驗(yan)室分(fen)析了(le)原(yuan)因，采取了(le)以下糾正和預防措施(shi)。

　　1)明確要(yao)求，全(quan)面(mian)(mian)排(pai)查，立即啟動報告修改程序(xu)。實驗室組織該項(xiang)(xiang)目的(de)檢(jian)測、審核及簽批等人員研討、梳理和(he)準確把(ba)握(wo)認可能(neng)力范圍，全(quan)面(mian)(mian)排(pai)查2018年(nian)換證復評(ping)(ping)審(此(ci)次評(ping)(ping)審給出了上述項(xiang)(xiang)目能(neng)力的(de)限制范圍)后存(cun)在該類(lei)問題的(de)報告，共(gong)12份;同時(shi)修訂該項(xiang)(xiang)目檢(jian)驗報告模版，細化各(ge)項(xiang)(xiang)要(yao)求;隨后實驗室按報告修改程序(xu)，完成(cheng)了舊報告的(de)回收，新報告的(de)換發。

　　2)利用(yong)管理平(ping)臺，及時(shi)傳達(da)最新認可信息(xi)。針(zhen)對實驗室認可能(neng)力涉(she)及技術領(ling)域(yu)、產品種(zhong)類、方法標(biao)準、項目/參數(shu)多，變更和擴項頻繁的(de)特點，實驗室建立專門的(de)工作流程，并利用(yong)公司管理平(ping)臺，及時(shi)和準確傳達(da)最新有(you)效(xiao)的(de)認可結(jie)果信息(xi)。

　　3) 加強合同(tong)(tong)風(feng)(feng)險評(ping)審(shen)，做到正確(que)檢測。基于風(feng)(feng)險思維，針對(dui)特定類型業務(wu)(年度開展(zhan)頻次不高，可能引起社會關(guan)注或其(qi)他重大影(ying)響)，要(yao)求合同(tong)(tong)評(ping)審(shen)部門實(shi)施(shi)針對(dui)性審(shen)查，識別業務(wu)風(feng)(feng)險和質量(liang)風(feng)(feng)險，制(zhi)定風(feng)(feng)險防范(fan)措施(shi)，并監(jian)督檢測全過程。

　　4) 完善管理(li)體系(xi)有效監(jian)控(kong)(kong)，做(zuo)到(dao)動(dong)態(tai)預(yu)防(fang)(fang)。在“兩頭一尾三評審(shen)(shen)”(新建能力(li)檢測(ce)方(fang)法驗證評審(shen)(shen)、檢測(ce)業務合同評審(shen)(shen)、質量(liang)體系(xi)管理(li)評審(shen)(shen))的基礎(chu)上，以確保檢測(ce)結果有效為核心，基于過程(cheng)控(kong)(kong)制方(fang)法，策劃并(bing)實施針對重點(dian)質量(liang)風險的內部(bu)質量(liang)監(jian)控(kong)(kong)活動(dong)，以做(zuo)到(dao)質量(liang)風險的動(dong)態(tai)預(yu)防(fang)(fang)。

　　5)夯實檢測能(neng)力數(shu)字化(hua)管理，做(zuo)到精細管控(kong)(kong)。持續(xu)升級實驗室ESR-CNAS專項信息數(shu)據(ju)系統(tong)(tong)功能(neng)，對位(wei)CNAS結構化(hua)系統(tong)(tong)中已認(ren)可檢測能(neng)力的相關要素，從原來單一的標準受控(kong)(kong)查新(xin)，進一步拓展到認(ren)可項目和(he)參(can)數(shu)解析、業務(wu)中心和(he)功能(neng)實驗室對位(wei)、作業SOP編(bian)制、設備技術(shu)指標確認(ren)、人員能(neng)力授權等(deng)功能(neng)，以做(zuo)到精細管控(kong)(kong)。

　　6)優化報告(gao)(gao)真實性查驗，做到(dao)自我防范。結(jie)合認可范圍，系(xi)(xi)統(tong)梳理(li)行(xing)業(ye)管理(li)及(ji)市(shi)場需求的(de)業(ye)務類型及(ji)相應的(de)報告(gao)(gao)模版，同時(shi)升級了報告(gao)(gao)管理(li)系(xi)(xi)統(tong)的(de)水(shui)印、加(jia)密和騎縫章等電(dian)子化防偽系(xi)(xi)統(tong)，并與國家(jia)認監委查詢系(xi)(xi)統(tong)對接，還利用公司(si)官微平臺建立(li)檢測報告(gao)(gao)關鍵信(xin)息、發(fa)布狀態及(ji)非預期(qi)修(xiu)改(gai)等查詢和甄別功(gong)能(neng)，實現報告(gao)(gao)的(de)查偽驗真。

　　機構的變化和發展

　　實驗(yan)室(shi)經歷此次投(tou)訴調查后，通(tong)過切(qie)實的整改活動，不僅(jin)有(you)效識別(bie)和管控了風險(xian)，還(huan)轉化為(wei)提質(zhi)增效的機遇，促(cu)進(jin)了實驗(yan)室(shi)健康(kang)發展。

　　1)全員質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)意(yi)識進一(yi)步提升(sheng)。實驗室(shi)建(jian)(jian)立起公(gong)(gong)司級(ji)(ji)、部(bu)門(men)(men)級(ji)(ji)、員工(gong)級(ji)(ji)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)提升(sheng)分級(ji)(ji)管控模(mo)式(shi)，樹立起牢固的質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)底線思維和風(feng)(feng)險(xian)防范意(yi)識。公(gong)(gong)司通過(guo)每月(yue)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)專題通報，滾動跟(gen)蹤分析實驗室(shi)在質(zhi)控、資(zi)質(zhi)、報告等各環(huan)節(jie)的質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)情況(kuang)，并作(zuo)為(wei)考核輸入。各部(bu)門(men)(men)組建(jian)(jian)了(le)“質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)管理工(gong)作(zuo)小(xiao)組”，召開月(yue)度例(li)會，對各類(lei)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)活(huo)動開展跟(gen)蹤抽查，對CNAS認(ren)可及資(zi)質(zhi)認(ren)定的新(xin)文件、新(xin)要求及時(shi)進行宣貫，對公(gong)(gong)司內外部(bu)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)新(xin)動態進行傳達，提升(sheng)了(le)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)工(gong)作(zuo)成效(xiao)(xiao)。廣(guang)大員工(gong)通過(guo)整(zheng)改工(gong)作(zuo)和部(bu)門(men)(men)例(li)會等形式(shi)獲得自身(shen)工(gong)作(zuo)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)的反饋，并知曉本部(bu)門(men)(men)的質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)狀況(kuang)，有效(xiao)(xiao)把控了(le)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)風(feng)(feng)險(xian)，提升(sheng)了(le)自身(shen)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)工(gong)作(zuo)能(neng)力(li)。

　　2)數字信息化(hua)手(shou)段進一(yi)步(bu)強化(hua)。“人防(fang)(fang)不(bu)如技(ji)防(fang)(fang)”，實(shi)驗室結合公司數字化(hua)轉型戰(zhan)略，充分發揮數字化(hua)和(he)(he)信息化(hua)手(shou)段在實(shi)驗室業務和(he)(he)質量工(gong)作中的應用和(he)(he)保障優(you)勢，基本(ben)實(shi)現了能力(li)(li)建設(she)系(xi)統化(hua)、能力(li)(li)驗收(shou)流程化(hua)、數據信息共享化(hua)，真正做(zuo)到移動(dong)終端全員開放(其中標(biao)準(zhun)和(he)(he)SOP文件支持(chi)手(shou)機端查閱(yue))，認可能力(li)(li)、標(biao)準(zhun)分析(xi)、質控活(huo)動(dong)實(shi)時跟(gen)蹤，檢測報告及(ji)時防(fang)(fang)偽，實(shi)現質量水平(ping)和(he)(he)業務能力(li)(li)進一(yi)步(bu)提升(sheng)。

　　案例二：超(chao)范(fan)圍(wei)使用認可標識

　　(項目(mu)和方法超范圍)

　　問題概況

　　2017年(nian)1月，對某(mou)校準實驗室進行投訴調(diao)查，發現(xian)其有3份校準證(zheng)書(shu)中校準項目和校準規(gui)程沒有獲得(de)認(ren)可，但證(zheng)書(shu)上使用(yong)了(le)CNAS認(ren)可標(biao)識。

　　整改措施

　　實驗(yan)室分析(xi)了(le)原因，采(cai)取了(le)以下糾正和預防(fang)措施(shi)。

　　1) 準確掌握(wo)認(ren)(ren)可(ke)標識使(shi)用(yong)(yong)規則(ze)(ze)等(deng)文(wen)件(jian)要求。實驗(yan)室專(zhuan)門組織技術專(zhuan)家(jia)學習(xi)和研(yan)討認(ren)(ren)可(ke)標識使(shi)用(yong)(yong)規則(ze)(ze)等(deng)文(wen)件(jian)要求，并結(jie)合CNAS公布(bu)的(de)典型案例的(de)學習(xi)幫(bang)助授權簽(qian)字人(ren)(ren)等(deng)三級(ji)審簽(qian)人(ren)(ren)員(yuan)提高對(dui)各類超認(ren)(ren)可(ke)范(fan)(fan)圍問題的(de)識別能力(li)。同時，將認(ren)(ren)可(ke)標識使(shi)用(yong)(yong)和認(ren)(ren)可(ke)狀態聲明(ming)規則(ze)(ze)、實驗(yan)室認(ren)(ren)可(ke)規則(ze)(ze)等(deng)文(wen)件(jian)納入質量管理體系培訓教(jiao)材，將CNAS公布(bu)的(de)超認(ren)(ren)可(ke)范(fan)(fan)圍等(deng)典型案例納入實驗(yan)室的(de)質量問題案例庫(ku)，開展(zhan)三級(ji)審簽(qian)人(ren)(ren)員(yuan)的(de)培訓，讓員(yuan)工樹(shu)立規矩意(yi)識、責任意(yi)識和風險意(yi)識。

　　2)加強授(shou)(shou)(shou)權(quan)簽(qian)(qian)字人(ren)(ren)隊(dui)(dui)伍建設(she)。經CNAS投訴調查，幫助(zhu)實(shi)驗室發(fa)現了(le)以往(wang)僅由專(zhuan)業室負責人(ren)(ren)擔任(ren)授(shou)(shou)(shou)權(quan)簽(qian)(qian)字人(ren)(ren)存在較(jiao)大(da)缺陷(xian)。為發(fa)揮(hui)技術專(zhuan)家(jia)的(de)作用，實(shi)驗室每個專(zhuan)業均選取了(le)1名技術和經驗豐富的(de)專(zhuan)家(jia)，經嚴格培訓后(hou)充實(shi)到授(shou)(shou)(shou)權(quan)簽(qian)(qian)字人(ren)(ren)隊(dui)(dui)伍中(zhong)。同(tong)時(shi)，在對授(shou)(shou)(shou)權(quan)簽(qian)(qian)字人(ren)(ren)的(de)考核工作中(zhong)，重(zhong)點考核對授(shou)(shou)(shou)權(quan)項(xiang)(xiang)目的(de)掌握、涉及方法標(biao)準(zhun)的(de)了(le)解、典型項(xiang)(xiang)目不確定(ding)度(du)的(de)評定(ding)、設(she)備溯(su)源校準(zhun)結果(guo)的(de)確認和認可標(biao)識使用規則的(de)熟悉(xi)程度(du)等情(qing)況，確保(bao)授(shou)(shou)(shou)權(quan)簽(qian)(qian)字人(ren)(ren)技術把(ba)關工作的(de)準(zhun)確和高(gao)效。

　　3)強化認可(ke)標(biao)(biao)(biao)識使(shi)(shi)用(yong)(yong)管控。完善(shan)標(biao)(biao)(biao)識使(shi)(shi)用(yong)(yong)管理(li)(li)制度，細化了標(biao)(biao)(biao)識使(shi)(shi)用(yong)(yong)管理(li)(li)要求，對使(shi)(shi)用(yong)(yong)了認可(ke)標(biao)(biao)(biao)識的證書(shu)報告(gao)建立了電子臺(tai)帳并實施(shi)專人管理(li)(li)。要求授權簽字人嚴格按照報告(gao)審(shen)核(he)流程，完成(cheng)證書(shu)報告(gao)的審(shen)簽。同時，在日(ri)常的監(jian)督(du)中，將證書(shu)的合(he)規性檢(jian)查(cha)作(zuo)為質量監(jian)督(du)工作(zuo)的重(zhong)點內容(rong)，發揮專業室(shi)、實驗(yan)室(shi)兩級質量監(jian)督(du)在證書(shu)質量保證中的作(zuo)用(yong)(yong)。

　　4)完善(shan)質(zhi)量(liang)獎懲機制。實(shi)驗室將(jiang)CNAS標識(shi)使用(yong)違規(gui)情況確定(ding)(ding)為嚴(yan)重質(zhi)量(liang)問題(ti)，一經(jing)發現(xian)，將(jiang)安排(pai)離崗(gang)培(pei)訓，并視(shi)情節(jie)輕重給予扣除績效(xiao)、調離原(yuan)崗(gang)、行政處(chu)分等處(chu)理(li)。同時，還(huan)制定(ding)(ding)了“嚴(yan)禁(jin)原(yuan)始(shi)記錄信息(xi)少于證書信息(xi)，嚴(yan)禁(jin)偽造檢定(ding)(ding)和(he)校準(zhun)數據(ju)(ju)，嚴(yan)禁(jin)證書結果報(bao)告不符合檢定(ding)(ding)、校準(zhun)和(he)檢測(ce)的(de)(de)(de)要求，嚴(yan)禁(jin)使用(yong)未(wei)經(jing)考核合格(ge)或超過(guo)有效(xiao)期(qi)的(de)(de)(de)計量(liang)標準(zhun)器具進行計量(liang)檢定(ding)(ding)、校準(zhun)，嚴(yan)禁(jin)標準(zhun)設備無狀態標識(shi)，嚴(yan)禁(jin)依據(ju)(ju)方法過(guo)期(qi)失效(xiao)，嚴(yan)禁(jin)不按規(gui)定(ding)(ding)開展(zhan)能力驗證，嚴(yan)禁(jin)溫濕度環(huan)境(jing)記錄造假”八項禁(jin)令，員工一旦觸發就立即(ji)處(chu)理(li)。建立了對發現(xian)問題(ti)隱患的(de)(de)(de)員工實(shi)施獎勵的(de)(de)(de)常態機制，營造出人(ren)人(ren)關心質(zhi)量(liang)、人(ren)人(ren)重視(shi)質(zhi)量(liang)的(de)(de)(de)氛圍。

　　機構的變化和發展

　　實驗室結合本次投(tou)訴(su)調(diao)查，認(ren)識到(dao)自身管理上的(de)短(duan)板(ban)，在(zai)后(hou)續的(de)運行中重點關注(zhu)了以下幾個(ge)方(fang)面的(de)工作。

　　1)內(nei)部審(shen)核的方式(shi)和內(nei)容發生變化。邀(yao)請外部專家參加(jia)實驗(yan)室內(nei)審(shen)，擴寬了審(shen)核視角，深(shen)化了審(shen)核內(nei)容，不僅關(guan)注(zhu)(zhu)認可準則和涉及的應用說明，也關(guan)注(zhu)(zhu)了認可規則的有效執行和記錄、報告(gao)的質量(liang)。

　　2)采用(yong)信息化技術(shu)手段杜絕(jue)人(ren)為錯誤發生(sheng)。研(yan)究建立了實(shi)驗室信息管理(li)平(ping)臺，通過信息化應用(yong)提升管控(kong)效率和(he)規(gui)范性，實(shi)現(xian)了原(yuan)始(shi)記錄(lu)、報告生(sheng)成、標準(zhun)應用(yong)、能力監控(kong)、標準(zhun)維(wei)護等全流程、全要素的閉環管控(kong)，從技術(shu)上杜絕(jue)了人(ren)工填寫(xie)各類數據、信息容易出現(xian)錯誤的發生(sheng)。

　　3)業(ye)務(wu)發展注(zhu)重(zhong)了風險管(guan)控(kong)(kong)。實驗室自投訴調查后(hou)，因(yin)業(ye)務(wu)發展，已(yi)經(jing)建立(li)(li)了多(duo)個分(fen)場所(suo)，在每(mei)個分(fen)場所(suo)的(de)建設論證、申請認(ren)可(ke)、運營管(guan)理等各(ge)階段，均將信息化建設、員工質量意識教育、技能培訓考核、風險識別及管(guan)控(kong)(kong)等作(zuo)為重(zhong)點工作(zuo)，強調認(ren)可(ke)規則和認(ren)可(ke)準則同等重(zhong)要。在各(ge)個分(fen)場所(suo)的(de)建設中，全面移植總部已(yi)經(jing)建立(li)(li)的(de)管(guan)控(kong)(kong)機制(zhi)，確保步調一致。

　　4)奠定(ding)了新領域穩健發展的(de)基礎(chu)。為逐步將人(ren)工(gong)智能(neng)(neng)、自動化測(ce)試(shi)和飛秒(miao)激光、太赫茲(zi)等技術(shu)成果(guo)轉(zhuan)化為計(ji)量(liang)測(ce)試(shi)服務能(neng)(neng)力，實(shi)(shi)驗室已經開(kai)始探索(suo)利用(yong)人(ren)工(gong)智能(neng)(neng)技術(shu)在目標識別感知(zhi)領域搭建(jian)測(ce)評平臺，利用(yong)太赫茲(zi)技術(shu)實(shi)(shi)現飛行器關(guan)鍵、重要特性的(de)定(ding)量(liang)測(ce)試(shi)，這(zhe)些(xie)工(gong)作，從(cong)一開(kai)始就在遵守(shou)認可準則、認可規(gui)則的(de)基礎(chu)上(shang)穩健進行，做到準確、規(gui)范地展示自身的(de)技術(shu)能(neng)(neng)力，獲得(de)了客(ke)戶的(de)信任。

　　通過對投訴(su)(su)調查(cha)發(fa)現問題(ti)的(de)整改，實(shi)驗室樹立了牢固的(de)風險防控意識、強化了技術隊伍建(jian)設、完善(shan)了制度和工作流程，在(zai)運營管理方面(mian)發(fa)生了多(duo)個轉(zhuan)變，促使全員做到敬(jing)畏(wei)規(gui)則、遵守規(gui)則。實(shi)驗室自投訴(su)(su)調查(cha)后的(de)4年多(duo)來，在(zai)經(jing)營業(ye)績和服務能力(li)方面(mian)獲得(de)高質量發(fa)展。

　　案例三(san)：原始記錄不完整

　　(相關記錄不(bu)匹配)

　　問題概況

　　2018年12月，對(dui)某紡(fang)織(zhi)品檢測(ce)實驗室專項監(jian)督，發現其標準(zhun)溶(rong)液和(he)關鍵試劑配制(zhi)、稀(xi)釋的(de)(de)量(liang)的(de)(de)記錄與實際檢測(ce)工作(zuo)用量(liang)不匹配(工作(zuo)用量(liang)多于配置量(liang))。

　　整改措施

　　實驗(yan)室分析(xi)了原因，采取了以下糾正和(he)預(yu)防措施。

　　1)對實驗員(yuan)進行專題(ti)培訓，樹立嚴謹工(gong)(gong)作作風。實驗室結合案例，將涉及的(de)(de)記錄(lu)(lu)控制(zhi)程(cheng)序、設備和試劑(ji)管理程(cheng)序等文件(jian)向實驗員(yuan)逐(zhu)字逐(zhu)句(ju)地進行分析講解(jie)，從為(wei)什么要(yao)建立該規定，誰應該執(zhi)行，什么時(shi)候(hou)執(zhi)行，到(dao)怎樣落(luo)實到(dao)實際工(gong)(gong)作中，使實驗員(yuan)深刻認(ren)識到(dao)及時(shi)、客觀、準確、完(wan)整的(de)(de)記錄(lu)(lu)，不僅能夠保(bao)證檢測(ce)信息的(de)(de)可追溯性，而(er)且能夠證明(ming)自身工(gong)(gong)作的(de)(de)質(zhi)量，以免產生(sheng)不必(bi)要(yao)的(de)(de)問題(ti)和嫌疑。

　　2)確保(bao)技術(shu)文(wen)(wen)件(jian)和記(ji)錄(lu)(lu)模(mo)板(ban)有效。實(shi)驗(yan)室針對原始(shi)記(ji)錄(lu)(lu)這個關(guan)鍵(jian)問題，專門(men)成(cheng)立(li)了(le)技術(shu)質量小組，對各(ge)科室編制設(she)計的(de)作(zuo)(zuo)業指(zhi)導(dao)(dao)書、記(ji)錄(lu)(lu)表(biao)格模(mo)板(ban)進(jin)(jin)行技術(shu)上(shang)的(de)審核，對照(zhao)標準、設(she)備操作(zuo)(zuo)說明書等(deng)逐項進(jin)(jin)行研(yan)究，技術(shu)內容上(shang)達標之后，再對照(zhao)認可文(wen)(wen)件(jian)、資質認定文(wen)(wen)件(jian)、質量手(shou)冊、程序文(wen)(wen)件(jian)的(de)規定，從合規性方(fang)面對作(zuo)(zuo)業指(zhi)導(dao)(dao)書和記(ji)錄(lu)(lu)模(mo)板(ban)進(jin)(jin)行完善(shan)。保(bao)證試驗(yan)工作(zuo)(zuo)高(gao)質量和高(gao)效率地實(shi)施(shi)。

　　3)充分(fen)(fen)發揮(hui)各部(bu)(bu)(bu)門(men)監(jian)(jian)督(du)員(yuan)的(de)(de)作用。為切實提高制度的(de)(de)執(zhi)行(xing)力(li)，公(gong)司由技(ji)術部(bu)(bu)(bu)主導，選拔部(bu)(bu)(bu)分(fen)(fen)工(gong)作經驗豐富、專業扎實的(de)(de)科室主管(guan)(guan)(guan)、副主管(guan)(guan)(guan)擔任(ren)(ren)監(jian)(jian)督(du)員(yuan)。質量部(bu)(bu)(bu)組織(zhi)對監(jian)(jian)督(du)員(yuan)的(de)(de)職責(ze)和(he)(he)權限、監(jian)(jian)督(du)內容(rong)和(he)(he)方式等(deng)進(jin)行(xing)定(ding)(ding)期培訓和(he)(he)考核，提升(sheng)監(jian)(jian)督(du)員(yuan)的(de)(de)監(jian)(jian)督(du)水平(ping)。各部(bu)(bu)(bu)門(men)監(jian)(jian)督(du)員(yuan)制定(ding)(ding)的(de)(de)監(jian)(jian)督(du)計(ji)劃，由公(gong)司副總經理審批后執(zhi)行(xing)。同時(shi)，規(gui)定(ding)(ding)在(zai)監(jian)(jian)督(du)過程中(zhong)發現(xian)的(de)(de)任(ren)(ren)何問題(ti)，可直接(jie)報告管(guan)(guan)(guan)理層(ceng)。責(ze)任(ren)(ren)部(bu)(bu)(bu)門(men)整改完成(cheng)后由監(jian)(jian)督(du)員(yuan)跟蹤(zong)驗證并(bing)報管(guan)(guan)(guan)理層(ceng)。在(zai)年度管(guan)(guan)(guan)理評審中(zhong)，每位監(jian)(jian)督(du)員(yuan)對負責(ze)的(de)(de)全年監(jian)(jian)督(du)情況進(jin)行(xing)匯(hui)報，經討(tao)論后制定(ding)(ding)第二年的(de)(de)監(jian)(jian)督(du)計(ji)劃。此種方式，不僅防止了監(jian)(jian)督(du)流(liu)于形式，而且(qie)通過監(jian)(jian)督(du)員(yuan)的(de)(de)觀察和(he)(he)交流(liu)，促進(jin)了新員(yuan)工(gong)對管(guan)(guan)(guan)理要求(qiu)和(he)(he)技(ji)術標(biao)(biao)(biao)準(zhun)的(de)(de)理解(jie)，使操(cao)作更(geng)加規(gui)范(fan)化、標(biao)(biao)(biao)準(zhun)化，也深化了老(lao)員(yuan)工(gong)對管(guan)(guan)(guan)理要求(qiu)和(he)(he)技(ji)術標(biao)(biao)(biao)準(zhun)的(de)(de)深入理解(jie)，利于流(liu)程優化。

　　4)建(jian)立報(bao)告監督抽(chou)查(cha)(cha)(cha)制度。實驗室建(jian)立了(le)每月(yue)抽(chou)查(cha)(cha)(cha)報(bao)告質(zhi)(zhi)(zhi)量的(de)(de)(de)(de)工(gong)作機制。由(you)質(zhi)(zhi)(zhi)量部組織(zhi)抽(chou)查(cha)(cha)(cha)小組，從(cong)上(shang)月(yue)歸(gui)檔(dang)的(de)(de)(de)(de)報(bao)告中隨(sui)機抽(chou)取約30份(fen)報(bao)告檔(dang)案，從(cong)合(he)同單、原(yuan)始記(ji)錄、報(bao)告三(san)大方面，延伸到(dao)原(yuan)始記(ji)錄所(suo)涉(she)及的(de)(de)(de)(de)人員、設備、標(biao)準物(wu)質(zhi)(zhi)(zhi)等(deng)信(xin)息，對記(ji)錄的(de)(de)(de)(de)完整(zheng)(zheng)性(xing)、規范性(xing)和(he)結果的(de)(de)(de)(de)正確性(xing)等(deng)信(xin)息進(jin)行(xing)(xing)審(shen)(shen)核，審(shen)(shen)核過程中對發現的(de)(de)(de)(de)問(wen)題或疑問(wen)進(jin)行(xing)(xing)記(ji)錄。抽(chou)查(cha)(cha)(cha)審(shen)(shen)核結束后，匯(hui)總問(wen)題項報(bao)相關責(ze)任部門(men)確認，對確定為不(bu)(bu)符(fu)合(he)項的(de)(de)(de)(de)執(zhi)行(xing)(xing)不(bu)(bu)符(fu)合(he)工(gong)作控制程序，進(jin)行(xing)(xing)整(zheng)(zheng)改并經驗證。對問(wen)題較(jiao)多的(de)(de)(de)(de)部門(men)，在后續工(gong)作中，將增加報(bao)告抽(chou)查(cha)(cha)(cha)份(fen)數，并由(you)監督員強化日常監督的(de)(de)(de)(de)力度。通過這種方式，既能夠及時發現問(wen)題，又促進(jin)了(le)員工(gong)對于質(zhi)(zhi)(zhi)量管(guan)理的(de)(de)(de)(de)重視和(he)技術(shu)標(biao)準的(de)(de)(de)(de)理解，形成(cheng)了(le)自覺(jue)遵守(shou)規范的(de)(de)(de)(de)氛圍，切(qie)實提(ti)高了(le)工(gong)作質(zhi)(zhi)(zhi)量。

　　機構的變化和發展

　　通過此次專(zhuan)項(xiang)監督，實(shi)驗(yan)室(shi)深刻意識(shi)到自身的(de)質量(liang)(liang)管(guan)(guan)(guan)理存(cun)在(zai)的(de)不足，提高(gao)了(le)(le)(le)全體員工的(de)質量(liang)(liang)意識(shi)和風(feng)險意識(shi)，也有(you)力(li)地推動了(le)(le)(le)各(ge)項(xiang)管(guan)(guan)(guan)理措施(shi)的(de)具體落實(shi)。實(shi)驗(yan)室(shi)根據自身場(chang)所多、人員多，能力(li)廣的(de)特點，由管(guan)(guan)(guan)理層帶領各(ge)個部門按照(zhao)制(zhi)定的(de)糾正和預防(fang)措施(shi)，扎實(shi)推進(jin)，逐步改進(jin)，經過近3年(nian)的(de)努力(li)，在(zai)技術和質量(liang)(liang)方面(mian)(mian)得到了(le)(le)(le)提高(gao)，主要表現在(zai)以下(xia)幾個方面(mian)(mian)。

　　1)全(quan)員(yuan)的(de)(de)質量意識明顯(xian)提(ti)升(sheng)。各部門(men)能夠結合自身(shen)的(de)(de)情(qing)況(kuang)，及(ji)時發現知識盲區，提(ti)出培訓需(xu)求。公司管(guan)理(li)層根(gen)據需(xu)求邀請(qing)相(xiang)關(guan)專家授課。同時，每年邀請(qing)行業技術專家，對(dui)實驗(yan)室(shi)重(zhong)難點的(de)(de)化學(xue)等領(ling)域進行針對(dui)性培訓，組織員(yuan)工(gong)對(dui)認可規(gui)則(ze)、認可準則(ze)及(ji)專項(xiang)監督、投訴調查發布的(de)(de)典型案(an)例進行學(xue)習。這些工(gong)作促使全(quan)體(ti)人員(yuan)質量意識明顯(xian)提(ti)升(sheng)。

　　2)各(ge)部(bu)門樹立了風(feng)(feng)險(xian)防控(kong)意識(shi)。實(shi)驗室(shi)制(zhi)定了《主要風(feng)(feng)險(xian)識(shi)別和(he)應(ying)對措施》作業指導書、風(feng)(feng)險(xian)控(kong)制(zhi)記錄、公正性(xing)和(he)保密性(xing)風(feng)(feng)險(xian)識(shi)別及控(kong)制(zhi)等文(wen)件，增(zeng)強了各(ge)部(bu)門員工的(de)(de)風(feng)(feng)險(xian)意識(shi)和(he)責任感，對發(fa)現(xian)的(de)(de)潛在風(feng)(feng)險(xian)，能立即上報管理層(ceng)，并提出合理化建(jian)議，大(da)大(da)減少了各(ge)部(bu)門檢測活動中錯(cuo)誤的(de)(de)發(fa)生。

　　3)逐步(bu)完(wan)善了(le)績效(xiao)考核(he)制度。為(wei)規范員工的檢測(ce)行為(wei)，鼓(gu)勵和引導員工忠于職守，實驗室將日常工作(zuo)完(wan)成情況、工作(zuo)亮點、錯誤率(lv)等(deng)納(na)入到績效(xiao)考核(he)表中，采(cai)(cai)取(qu)線上評分和線下評價的方式綜合評分，對不同分級的人員采(cai)(cai)取(qu)相應(ying)獎懲措施。通過該(gai)制度的實施，保障了(le)各項(xiang)規章制度的有效(xiao)執行。

　　4)業績服(fu)務(wu)(wu)雙(shuang)提升(sheng)。各項規章制度(du)的不斷完善和有效執行(xing)，使得公司業績有了明顯(xian)提升(sheng)。員工對(dui)客戶(hu)(hu)的咨詢回答既專業，又耐心(xin)，客戶(hu)(hu)對(dui)檢測(ce)服(fu)務(wu)(wu)、日常(chang)問題解(jie)答等(deng)滿意(yi)度(du)評(ping)價(jia)不斷提高。實驗室將(jiang)在人員能力(li)提升(sheng)、完善服(fu)務(wu)(wu)質量(liang)，服(fu)務(wu)(wu)社會民生、助推經濟建設等(deng)方(fang)面繼續努力(li)，為社會做(zuo)出更多貢獻。

　　案(an)例四：人員能力不足

　　問題概況

　　2018年10月，對(dui)某建筑材料(liao)檢(jian)測實(shi)驗室專項(xiang)監督，發現其有1份檢(jian)測報告的砌筑材料(liao)樣品(pin)不符(fu)合技術標準要求的樣品(pin)厚度(du)(5mm-12mm)，而是按照客戶提供的樣品(pin)厚度(du)(20mm-22mm)進行試驗，給出了(le)抗壓(ya)強度(du)換(huan)算(suan)值，報告中未對(dui)樣品(pin)尺寸(cun)偏離(li)給出說明(ming)。

　　整改措施

　　實驗室分析了(le)原因，采取了(le)以下糾正(zheng)和預防措施。

　　1)立即追回已發出(chu)的報(bao)告，按照《報(bao)告管(guan)理程序(xu)》的規(gui)定重新(xin)出(chu)具報(bao)告。在(zai)新(xin)出(chu)具的報(bao)告中僅給出(chu)實測(ce)荷(he)載值，而不(bu)再給出(chu)強(qiang)度(du)換算值，并且增加了(le)對(dui)檢測(ce)樣品(pin)厚(hou)度(du)偏離的說明。

　　2)針對(dui)檢測(ce)人(ren)員對(dui)標準方法偏離(li)不熟悉的情況(kuang)，以《砌體工程現場檢測(ce)技(ji)術(shu)(shu)標準》及(ji)《偏離(li)許可控(kong)制程序》為主要內容，進(jin)行(xing)有針對(dui)性的培訓，增強檢測(ce)人(ren)員對(dui)技(ji)術(shu)(shu)標準及(ji)偏離(li)如何控(kong)制的理解和(he)執行(xing)能力(li)。

　　3)進一步強化報告監督抽查力度(du)，按季度(du)對各部(bu)門(men)發(fa)出的報告進行抽查，力求及時發(fa)現報告的隱患，不斷提高報告質(zhi)量，降(jiang)低檢測工作風(feng)險。

　　機構的變化和發展

　　通過本次專項監督(du)問題的整改，實驗室(shi)深刻認識到(dao)，在(zai)實際工作中出現與標準(zhun)要求不一致的情(qing)況時，必須(xu)采取合適的應對措施，加強在(zai)技(ji)術細節上的管理，強化檢測(ce)活動的風(feng)險(xian)防范。為(wei)此，實驗室(shi)在(zai)報告(gao)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)的管控上建立(li)了長效機制，充分利用內部審核工作來保證檢測(ce)報告(gao)的質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)。主要體現在(zai)以下幾個方面。

　　1)確(que)保準(zhun)確(que)理解(jie)和(he)執行標準(zhun)。在建筑檢(jian)測(ce)中經(jing)常會遇(yu)到樣品不能(neng)完全(quan)滿足標準(zhun)規(gui)定的(de)情況，如何(he)準(zhun)確(que)、客觀地描(miao)述工程實際(ji)情況并正確(que)執行標準(zhun)，反映了實驗室的(de)技術(shu)水平和(he)能(neng)力(li)。為此，實驗室建立了結構檢(jian)驗檢(jian)測(ce)技術(shu)交流群，要求檢(jian)測(ce)人(ren)(ren)員遇(yu)到問題及時(shi)交流，圍繞對標準(zhun)的(de)理解(jie)，達成(cheng)對標準(zhun)執行的(de)統一意見。此外(wai)，實驗室還(huan)定期(qi)邀請(qing)資(zi)深(shen)專家進行工程實例(li)講座，組織檢(jian)測(ce)比武等活(huo)動，不斷提(ti)高檢(jian)測(ce)人(ren)(ren)員的(de)技術(shu)水平。

　　2)建(jian)立(li)(li)報告監督(du)抽(chou)查制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)。實(shi)驗室建(jian)立(li)(li)了對(dui)報告的(de)(de)(de)監督(du)抽(chou)查制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)，對(dui)各部(bu)門的(de)(de)(de)報告定期進(jin)(jin)行(xing)監督(du)抽(chou)查。審核內容(rong)包(bao)括標準執行(xing)的(de)(de)(de)符(fu)(fu)合(he)性(xing)、檢測結(jie)果的(de)(de)(de)正確(que)性(xing)、歸檔資(zi)料的(de)(de)(de)完整性(xing)及工作程(cheng)序符(fu)(fu)合(he)性(xing)等方面。對(dui)發(fa)現的(de)(de)(de)問題及時(shi)與相(xiang)關人員進(jin)(jin)行(xing)溝通確(que)認，當(dang)確(que)定出現不符(fu)(fu)合(he)項(xiang)(xiang)時(shi)，則按(an)《不符(fu)(fu)合(he)項(xiang)(xiang)工作控制(zhi)(zhi)(zhi)程(cheng)序》進(jin)(jin)行(xing)整改。這種抽(chou)查方式，對(dui)及時(shi)發(fa)現和(he)解決報告存在的(de)(de)(de)問題，切實(shi)提高(gao)報告質量起到了明顯效果。

　　3)提(ti)(ti)高(gao)內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)工(gong)(gong)作的有(you)效性。為了(le)(le)切實(shi)(shi)發揮內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)作用，防止內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)流于形式，鼓(gu)勵實(shi)(shi)驗室(shi)人員特別是部門(men)負責人參加內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)員培訓，擴充內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)員隊伍，提(ti)(ti)高(gao)內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)的時(shi)效。內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)工(gong)(gong)作在資源充分的條件下，突(tu)出了(le)(le)以(yi)下特點(dian)：領導帶隊開展內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)工(gong)(gong)作，以(yi)及時(shi)了(le)(le)解(jie)基層工(gong)(gong)作的實(shi)(shi)際情況;對參加內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)的人員實(shi)(shi)施激勵機制，給(gei)予一定的內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)津貼，鼓(gu)勵內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)人員不斷提(ti)(ti)高(gao)內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)能力和(he)內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)工(gong)(gong)作的有(you)效性。通過這些具體措施，營造了(le)(le)關注風(feng)險控制和(he)重視(shi)質量提(ti)(ti)升的良好氛圍。

　　上(shang)述案例(li)展現(xian)的(de)(de)整改措施(shi)和(he)提升方法(fa)，不(bu)一(yi)定(ding)盡(jin)善盡(jin)美，也不(bu)代表該實驗(yan)(yan)室(shi)以后工(gong)作(zuo)(zuo)中不(bu)再(zai)存在(zai)問題。通過(guo)這(zhe)些案例(li)，希(xi)望廣大認可實驗(yan)(yan)室(shi)能夠(gou)充分認識(shi)到學習掌握認可規則等(deng)認可要求的(de)(de)重要性(xing)，能夠(gou)正確認識(shi)CNAS專項監督和(he)投訴調查等(deng)非例(li)行監督工(gong)作(zuo)(zuo)的(de)(de)目的(de)(de)和(he)作(zuo)(zuo)用，能夠(gou)學習和(he)借鑒(jian)其他機(ji)構好的(de)(de)經驗(yan)(yan)和(he)做法(fa)，不(bu)斷提升質量意識(shi)、技術能力和(he)管理水平，為(wei)行業健康發展和(he)國家“高質量”發展做出更大貢獻。